安信证券股份有限公司
关于浙江锦盛新材料股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：锦盛新材
保荐代表人姓名：翟平平 联系电话：021-55518308
保荐代表人姓名：孙文乐 联系电话：021-55518307
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 11 月 23 日
（3）培训的主要内容 本次培训重点介绍了董
监高减持规定、内幕信息
管理、上市公司规范运作
等方面的内容，并结合相
关案例进行了讲解、讨论
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
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5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司股东关于股份锁定的承
是 不适用
诺
2022 年，公司存在股东违规减持
情况，具体如下：公司持股 5%以
上股东湖州立溢股权投资中心（有
限合伙）（以下简称“湖州立溢”）
2.公司控股股东、实际控制人及 于 2022 年 5 月 16 日通过大宗交易
其他持股 5%以上的股东、担任 方式减持公司股份 3,000,000 股，
否
公司董事、监事、高管的股东的 占公司总股本的 2.00%。湖州立溢
持股意向及减持意向 在公司《首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书》中承诺“本
企业在公司首次公开发行股票前
所持有的公司股份在锁定期满后
两年内减持的，减持价格（如果因
3
派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息
的，须按照中国证券监督管理委员
会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整）不低于公司首次公开发
行股票时的发行价。”公司股票首
次公开发行价格为 13.99 元/股，
2021 年 6 月公司进行权益分派（每
10 股派 2.5 元现金股利，每 10 股
转增 5 股）后，除权除息后发行价
格为 9.16 元/股，湖州立溢本次减
持价格 8.88 元/股低于除权后发行
价格，违反了上述减持承诺。湖州
立溢就前述交易致歉，表示今后将
认真学习相关法律法规、规范性文
件，认真履行所作出的承诺，杜绝
此类情况再次发生，并承诺于该日
起未来六个月内不再减持公司股
份。同时，公司亦加强了董事、监
事、高级管理人员及持有公司 5%
以上股份的股东对相关法律法规
和规范性文件的学习，并再次要求
各相关人员自身及其亲属严格遵
守有关规定及其所作出的承诺
3.公司、控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于
是 不适用
招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、 是 不适用
4
董事、监事、高级管理人员关于
未履行首次公开发行股票招股
说明书承诺时的约束措施的承
诺
5.公司、控股股东、实际控制人、
其他持股 5%以上股东、董事（独
是 不适用
立董事除外）、高级管理人员稳
定公司股价预案的相关承诺
6.公司董事、高级管理人员关于
公司首次公开发行摊薄即期回 是 不适用
报采取填补措施的承诺
7.公司上市后利润分配规划的
是 不适用
相关承诺
8.控股股东、实际控制人关于不
是 不适用
从事同业竞争的承诺
9.控股股东、实际控制人关于员
工社会保险费、住房公积金的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 报告期内中国证监会和深圳证券交易所
没有对锦盛新材采取监管措施的事项及
机构或者其保荐的公司采取监管措施 整改情况，也不存在因锦盛新材的保荐对
的事项及整改情况 安信证券采取监管措施的事项及整改情
况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司
2022 年度跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人签名：
翟平平 孙文乐
保荐机构：安信证券股份有限公司
年 月 日
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