北京市竞天公诚律师事务所
关于
南京科思化学股份有限公司
2022 年年度股东大会
之
法律意见书
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二〇二三年五月
北京市竞天公诚律师事务所 法律意见书
北京市竞天公诚律师事务所
关于南京科思化学股份有限公司
2022 年年度股东大会之法律意见书
致：南京科思化学股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（下称“本所”）受南京科思化学股份有限公司
（下称“公司”）委托，就公司 2022 年年度股东大会（下称“本次股东大会”）
召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所涉及的法律事项
出具本法律意见书（下称“本法律意见书”）。
本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件及《南京科思化学股份有
限公司章程》（下称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东大会相关的文件、资料，并
对本次股东大会的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权相关
事项进行了必要的核查和验证。
本所仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和
有效表决等事项发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案
中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，未经本所事先书面同意，
公司及其他任何法人、非法人组织或个人不得为任何其他目的而依赖、使用或引
用本法律意见书。本所同意本法律意见书作为本次股东大会公告材料，随其他资
料一起向社会公众披露，并依法承担相关的法律责任。
本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司本
次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和有效表决等事项
的相关法律问题，提供如下意见：
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正 文
一、本次股东大会的召集程序
公司于 2023 年 4 月 20 日在指定信息披露媒体上发布了《南京科思化学股份
有限公司关于召开 2022 年度股东大会的通知》，将公司本次股东大会的召开方
式、会议时间、地点、登记方式、投票方式等予以通知、公告。
经验证，公司本次股东大会的召集程序符合法律、行政法规及《公司章程》
的规定。
二、本次股东大会的召开程序
1、公司本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。
2、公司本次股东大会现场会议于 2023 年 5 月 12 日下午 14:30 在南京市江
宁区苏源大道 19 号九龙湖国际企业总部园 C1 栋 9 楼公司会议室召开。本次股
东大会会议召开方式、时间与公司公告一致。
3、本次股东大会采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次
股东大会网络投票的开始时间、结束时间与公司公告中告知的时间一致。
4、根据公司于 2023 年 4 月 20 日公告的《南京科思化学股份有限公司独立
董事公开征集表决权的公告》，公司独立董事崔荣军先生作为征集人并按照《上
市公司股权激励管理办法》的相关规定，在 2023 年 5 月 5 日（9:00-11:30；13:30-
17:00）向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的公司 2023 年限制性股票激
励计划相关议案的表决权。根据公司的确认，在前述独立董事征集表决权期间，
无股东委托征集人进行投票。
经验证，公司本次股东大会的召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》
的规定。
三、本次股东大会的召集人及出席人员的资格
1、根据公司本次股东大会通知公告，本次股东大会的召集人为公司董事会。
本次股东大会由公司董事长主持。
2、根据公司本次股东大会通知公告，2023 年 5 月 4 日收市后，在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表享 有出席
本次股东大会的权利。
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3、根据以现场方式出席本次股东大会的公司股东及其授权代表的情况以及
网络投票相关信息，出席本次股东大会的股东共 22 人，代表公司有表决权股份
115,765,618 股，占公司总股份数的 68.3709%。
4、公司部分董事会成员、监事会成员、董事会秘书出席了本次股东大会，
公司部分高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
经验证，本次股东大会的召集人及出席会议人员资格符合相关法律 法规及
《公司章程》的规定。
四、本次股东大会提出新提案的股东资格
经验证，本次股东大会未提出新提案。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
1、根据公司本次股东大会通知公告，本次股东大会采取以现场表决和网络
投票相结合的方式进行表决。
2、现场出席本次股东大会的股东及其授权代表以现场的方式对列入本次股
东大会已公告的会议通知所列明的全部议案进行了表决，并按照相关规定进行了
计票和监票。网络投票依据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网
络投票的相关信息。投票结束后，由公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果。参与公司本次股东大会并表决的股东及其授权代表共 22 人，代表公司有
表决权股份 115,765,618 股，占公司总股份数的 68.3709%。
3、本次股东大会的表决结果
本次股东大会表决通过了以下议案：
（1）2022 年度董事会工作报告
同意 115,760,518 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9956%；反对 0 股，
占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0044%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 6,170,518 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 99.9174%；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持有表
决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.0826%。
（2）2022 年度监事会工作报告
同意 115,760,518 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9956%；反对 0 股，
占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃
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权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0044%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 6,170,518 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 99.9174%；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持有表
决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.0826%。
（3）关于公司《2022 年年度报告》及其摘要的议案
同意 115,760,518 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9956%；反对 0 股，
占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0044%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 6,170,518 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 99.9174%；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持有表
决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.0826%。
（4）2022 年度财务决算报告
同意 115,760,518 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9956%；反对 0 股，
占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0044%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 6,170,518 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 99.9174%；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持有表
决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.0826%。
（5）2022 年度利润分配预案
同意 115,760,518 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9956%；反对 0 股，
占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0044%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 6,170,518 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 99.9174%；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持有表
决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.0826%。
（6）关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机
构的议案
同意 115,760,518 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9956%；反对 0 股，
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占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0044%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 6,170,518 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 99.9174%；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持有表
决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.0826%。
（7）关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
同意 3,661,538 股，占出席会议有表决权股份数的 95.2603%；反对 177,080
股，占出席会议有表决权股份数的 4.6070%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.1327%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 3,661,538 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 95.2603%；反对 177,080 股，占出席会议的中小股东所持
有表决权股份数的 4.6070%；5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.1327%。
本议案涉及关联交易事项，相关关联股东已回避表决。本议案为特别表决事
项，已获得代表出席本次股东大会的股东及其授权代表所持表决权的 2/3 以上通
过。
（8）关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
同意 3,661,538 股，占出席会议有表决权股份数的 95.2603%；反对 177,080
股，占出席会议有表决权股份数的 4.6070%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.1327%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 3,661,538 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 95.2603%；反对 177,080 股，占出席会议的中小股东所持
有表决权股份数的 4.6070%；5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.1327%。
本议案涉及关联交易事项，相关关联股东已回避表决。本议案为特别表决事
项，已获得代表出席本次股东大会的股东及其授权代表所持表决权的 2/3 以上通
过。
（9）关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关
事宜的议案
同意 3,661,538 股，占出席会议有表决权股份数的 95.2603%；反对 177,080
股，占出席会议有表决权股份数的 4.6070%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默
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认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.1327%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 3,661,538 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 95.2603%；反对 177,080 股，占出席会议的中小股东所持
有表决权股份数的 4.6070%；5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.1327%。
本议案涉及关联交易事项，相关关联股东已回避表决。本议案为特别表决事
项，已获得代表出席本次股东大会的股东及其授权代表所持表决权的 2/3 以上通
过。
（10）关于补选公司非职工代表监事的议案
同意 115,760,518 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9956%；反对 0 股，
占出席会议有表决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0044%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 6,170,518 股，占出席会议的中小股东
所持有表决权股份数的 99.9174%；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持有表
决权股份数的 0.0000%；弃权 5,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议的中小股东所持有表决权股份数的 0.0826%。
经验证，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合有关法律、行政法规及
《公司章程》的规定。
六、结论意见
基于上述事实，本所认为，南京科思化学股份有限公司 2022 年年度股东大
会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，出席本次股东
大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表决结果合法
有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于南京科思化学股份有限公司
2022 年年度股东大会之法律意见书》的签署页）
本法律意见书于 2023 年 5 月 12 日出具。
北京市竞天公诚律师事务所
负责人： 承办律师：
赵 洋 王 峰
冯 曼
