证券代码：300856    证券简称：科思股份    公告编号：2023-038

债券代码：123192    债券简称：科思转债



             南京科思化学股份有限公司
         第三届监事会第十一次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会
第十一次会议于 2023 年 5 月 18 日以现场结合通讯方式召开，会议通
知已于 2023 年 5 月 12 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监
事 3 名，实际出席监事 3 名（其中 1 名监事以通讯方式出席）。会议
由监事会主席刘建生先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。
    本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真审议，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付
发行费用的自筹资金的议案》
    为推进募集资金投资项目，公司及子公司已使用自筹资金预先投
入，并支付了部分发行费用。现募集资金已经到位，公司拟以募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为
17,136.10 万元。
    本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于以募集资金置换预先投入募投项目
及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-039）。
    表决结果：同意票为 3 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。
    （二）审议通过《关于使用募集资金向子公司实缴注册资本和提
供借款以实施募投项目的议案》
    募集资金投资项目“安庆科思化学有限公司高端个人护理品及合
成香料项目（一期）”和“安庆科思化学有限公司年产 2600 吨高端个
人护理品项目”的实施主体均为公司全资子公司安庆科思化学有限公
司（以下简称“安庆科思”）。为便于该项目有效推进，拟使用募集资
金 20,000.00 万元向安庆科思实缴注册资本；同时，拟向安庆科思提
供 51,633.22 万元借款，根据项目实施需要，逐步拨付。前述借款不
计息，借款期限为实际借款之日起 3 年，借款资金可滚动使用，也可
提前偿还；到期后，如双方均无异议，该笔借款可自动续期。
    本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金向子公司实缴注册资
本和提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2023-040）。
    表决结果：同意票为 3 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。
    （三）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
    为提高资金使用效率，合理利用闲置资金增加公司收益，公司及
子公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，拟
使用总额度不超过 40,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的理财产品，现
金管理期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在前述额度内，
资金可以循环滚动使用。同时，公司董事会授权公司总裁行使该项投
资决策权，并由公司财务中心负责具体执行，授权期限与现金管理额
度的期限相同。
    本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
公告》（公告编号：2023-041）。
    表决结果：同意票为 3 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。
    （四）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的议案》
    经审核，监事会认为：
    1、首次授予限制性股票的激励对象与公司 2022 年度股东大会审
议通过的公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励
对象一致。
    2、本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八
条及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 以下简称“《上市规则》”）
第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、本激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、
核心技术人员、公司（含控股子公司）其他管理人员和业务骨干，不
包括独立董事、监事。
    4、首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计
划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划
激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件已经成就。
    5、公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和本激励计
划中有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制
性股票的情形。
    综上，监事会认为：激励计划的首次授予激励对象名单均符合相
关法律、法规和规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励
对象主体资格合法、有效，首次授予条件已经成就。监事会同意公司
本激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司本激励计划的首次授
予日为 2023 年 5 月 18 日，并同意以 27.00 元/股的授予价格向符合
授予条件的 89 名激励对象授予 152.00 万股第二类限制性股票。
    本议案具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励
对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-043）和《监事
会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截止首
次授予日）的核查意见》（公告编号：2023-044）。
    表决结果：同意票为 3 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。
    三、备查文件
    《南京科思化学股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议》。


    特此公告。
南京科思化学股份有限公司监事会
        2023 年 5 月 18 日