国泰君安证券股份有限公司
关于深圳市翔丰华科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：翔丰华
保荐代表人姓名：杨玺 联系电话：021-38676888
保荐代表人姓名：周聪 联系电话：021-38676888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
根据翔丰华出具的2023年1-6月的财务
报告，2023年1-6月，受宏观经济和下
游新能源行业波动影响，翔丰华实现
营业收入99,281.20万元，同比上涨
（2）关注事项的主要内容
5.37%，实现归属于上市公司股东的净
利润6,942.80万元（未经审计），同比
下降25.25%，需关注公司未来业绩变
动情况
翔丰华积极稳步发展业务，大力开发
境内外客户，保持业务稳定增长。
（3）关注事项的进展或者整改情况 保荐机构将本着勤勉尽责的态度进行
持续关注，并督促上市公司保证信息
披露的及时性。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，拟于2023年下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外无 不适用
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
提示由于宏观经济和下游
保荐机构将持续关注上市
11.其他（包括经营环境、业务发展、财 新能源行业波动影响，翔
公司的业绩情况，并督导上
务状况、管理状况、核心技术等方面 丰华2023年1-6月归属于
市公司按照相关法律法规
的重大变化情况） 上市公司股东的净利润下
履行信息披露义务
滑
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2、2022年向特定对象发行股票时所作承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
国泰君安证券担任翔丰华2023年向不特定对
象发行可转换公司债券的保荐机构，根据中
国证监局《证券发行上市保荐业务管理办
1.保荐代表人变更及其理由 法》等相关规定，国泰君安证券股份有限公
司承接原保荐机构尚未完成的持续督导工
作，保荐代表人更换为杨玺和周聪，并对上
市公司出具半年度督导跟踪报告。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市翔丰华科技股份有
限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨 玺 周 聪
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日