上海市锦天城律师事务所
        关于通用电梯股份有限公司
               2022 年度股东大会
                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
电话：021-20511000                传真：021-20511999
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                            2022 年度股东大会

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致：通用电梯股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受通用电梯股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《通用电梯股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于
2023 年 4 月 27 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《通用电梯股份
有限公司关于召开 2022 年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”），将
本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公
告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。
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    本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于
2023 年 5 月 18 日下午 14：00 在苏州市吴江区七都镇港东开发区公司会议室召
开；网络投票时间为 2023 年 5 月 18 日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网
络投票的具体时间为 2023 年 5 月 18 日上午 9：15-9：25，9：30-11：30 和 13：
00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 5 月
18 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。

    综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

    根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 14 名，代表有表决权的股份 132,135,000 股，占公司股份总数的
55.0228%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 4 名，
代表有表决权的股份 4,178,478 股，占公司股份总数的 1.7400%。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

    （二）出席会议的其他人员

    经本所律师验证，现场出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对
股东大会通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
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统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

    1．审议通过《2022 年度董事会工作报告》

    表决结果：同意 136,313,478 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    2．审议通过《2022 年度监事会工作报告》

    表决结果：同意 136,313,478 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    3．审议通过《2022 年度财务决算报告》

    表决结果：同意 136,313,478 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    4．审议通过《2022 年年度报告及其摘要》
    表决结果：同意 136,313,478 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
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弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    5．审议通过《2022 年度利润分配预案》
    表决结果：同意 136,313,478 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    6．审议通过《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年
度审计机构的议案》
    表决结果：同意 136,313,478 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    7．审议通过《关于公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议
案》
    表决结果：同意 9,077,678 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
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小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    上述议案，关联股东徐志明、牟玉芳、徐斌、徐津、苏州吉亿企业管理合伙
企业（有限合伙）、尹金根、张建林、孙峰、孙建平、顾月江、李彪回避表决。
    8．审议通过《2022 年募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
    表决结果：同意 136,313,478 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
    其中，中小投资者股东表决情况为：同意 9,077,678 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2022 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司
法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司
章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

    （以下无正文）
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      （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于通用电梯股份有限公司 2022
      年度股东大会法律意见书》之签署页）




      上海市锦天城律师事务所                                          经办律师：
                                                                                                  张      霞



      负责人：                                                        经办律师：
                          顾功耘                                                                  于      凌




                                                                                      年             月             日




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