证券代码：300940                  证券简称：南极光                 公告编号：2023-056


                  深圳市南极光电子科技股份有限公司
 关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用
                               的自筹资金的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 10
日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金置换已预先投入的自筹资金 1,910,637.47 元。现将具体情况公告
如下：
    一、募集资金投入和置换情况概述
    （一）募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807 号）批复，公司向特定对
象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股，发行价格为 15.68 元/股，募集资
金 总 额 为 人 民 币 519,999,995.20 元 ， 扣 除 发 行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ） 人 民 币
10,230,637.39 元，实际募集资金净额为人民币 509,769,357.81 元。募集资金已于
2023 年 10 月 12 日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具了“XYZH/2023GZAA7B0204”号《验资报告》。公
司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行
签订了募集资金三方监管协议。
    （二）募集资金投资项目情况
    根据公司已披露的《深圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股
股票之募集说明书》（以下简称《募集说明书》）及公司第二届董事会第十八次会议
审议通过的《关于调整募投项目募集资金投资额的议案》，公司向特定对象发行股票
募集资金扣除不含税发行费用后，将投资于以下项目：

                                                                           单位：万元
                                                      调整前募集资金   调整后募集资金
序号          募集资金投资项目          拟投资总额
                                                        拟投资金额         投资金额
          Mini/Micro-LED 显示模组
  1                                       38,861.43        38,861.00        26,767.58
          生产项目
          中尺寸液晶显示模组生产项
  2                                       14,294.51        14,294.00         9,845.75
          目

  3       新型显示技术研发中心项目        10,363.13         7,853.00         5,409.17

  4       补充流动资金                    13,000.00        13,000.00         8,954.44

                合计                      76,519.07        74,008.00        50,976.94

      （三）自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况
      截止2023年11月9日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币
0元；公司以自筹资金支付的发行费用合计1,910,637.47元（不含税），本次拟用募
集资金置换已支付发行费用的自筹资金金额为人民币1,910,637.47元（不含税），具
体如下：
                                                                              单位：元
  序号                               费用类别                     自筹资金预先投入金额
      1     会计师费用                                                      600,000.00
      2     律师费用                                                      1,150,000.00
      3     用于本次发行的信息披露费用、发行手续费及其他费用                160,637.47
                                 合计                                     1,910,637.47
      上述自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用金额已经信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了《关于深圳市南极光电子科技股份
有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用专项说明的鉴证
报告》（报告文号：XYZH/2023SZAA8F0262），截至 2023 年 11 月 9 日，公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目金额为 0 元，以自筹资金支付发行费用金额为
1,910,637.47 元（不含税）。
      二、募集资金置换先期投入的实施
      根据公司已披露的《募集说明书》，公司已对使用募集资金置换预先投入募集资
金投资项目（以下简称“募投项目”）自筹资金做出了安排，即“在本次募集资金到
位前，公司可根据项目进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金
到位后予以置换。”本次拟置换方案与《募集说明书》中的安排一致。
    公司本次以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金，募集资金置换的时
间距募集资金到账时间未超过六个月。本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，符合募投项目的实施计划，不影响
募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情况。
    三、履行的审议程序和相关意见
    （一）董事会审议情况
    2023 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金 1,910,637.47 元。
    （二）监事会审议情况
    2023 年 11 月 10 日，公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，监事
会认为：公司本次使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金事项符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用募集资金置换预
先已支付发行费用的自筹资金 1,910,637.47 元。
    （三）独立董事意见
    公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金事宜，未与募投项目的
实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关法律、法规及
规章制度的要求，决策程序合法有效。
    因此，独立董事一致同意公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资
金事项。
    （四）会计师事务所鉴证意见
    信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核出具的《关于深圳市南极光电
子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用专项
说明的鉴证报告》（报告文号：XYZH/2023SZAA8F0262），认为公司编制的《专项说
明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的
有关规定，在所有重大方面如实反映了公司截至2023年11月9日止以自筹资金预先投
入募集资金投资项目及已支付发行费用的实际支付情况。
    （五）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为，公司本次使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确
同意意见，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必
要的审批程序。公司本次使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响
募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用募集资
金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项无异议。
    四、备查文件
    1、第二届董事会第十八次会议决议；
    2、第二届监事会第十七次会议决议；
    3、独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
   4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于深圳市南极光电子科
技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用专项说明
的鉴证报告》；
   5、海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限公司使用募集资
金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见。
   特此公告。




                                        深圳市南极光电子科技股份有限公司
                                                                    董事会

                                                        2023 年 11 月 11 日