中信证券股份有限公司
关于广东东箭汽车科技股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东箭科技
保荐代表人姓名：夏晓辉 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：吴仁军 联系电话：020-32258101
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次，2023 年上半年共 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟于 2023 年下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10 次
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟于 2023 年下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股份锁定承诺 是 不适用
2.欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
3.招股说明书等申请文件不存在虚假记
是 不适用
载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
4.未能履行承诺相关事宜的承诺 是 不适用
5.首次公开发行前持股 5%以上股东的
是 不适用
持股意向及减持意向承诺
6.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7.摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
8.避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.稳定公司股价的承诺 是 不适用
10.利润分配的承诺 是 不适用
11.关于土地、房屋建筑物瑕疵的承诺 是 不适用
12.关于缴纳员工社保、公积金的承诺 是 不适用
13.股东信息披露的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
1、2023 年 3 月 28 日，中国证监会四川监管局对我
公司保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创
意信息”）出具《关于对创意信息技术股份有限公司及
陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。
监管措施认定：创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公
司 2021 年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条
第一款的规定。
2.报告期内中国证监会和本所对 我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一
保荐人或者其保荐的公司采取监 起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市公司及相
管措施的事项及整改情况 关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强
化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。
2、2023 年 4 月 4 日，中国证监会西藏监管局对我
公司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永
新采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：
我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华
钰矿业”）首次公开发行并上市项目保荐机构，在 2017
年至 2018 年 6 月持续督导工作中存在对关联方及关联交
易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，
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未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；
对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充
分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号）第四条、《证
券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 137 号）
第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发
行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主
要责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找
和整改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流程
和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，切
实提升投行业务质量。
3、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所对我公司出
具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监
管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限
公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创
业板上市项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担
了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证
等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业
规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制
等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查
意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板
股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实
措施进行整改，出具了书面整改报告，并对相关人员进
行了内部追责。我公司将在从事保荐业务过程中，严格
遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等
规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐
人职责，督促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明
书及出具文件的真实、准确、完整。
1、2023 年 2 月 14 日，深圳证券交易所对我公司保
荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘
神州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司
及相关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认
定：义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用
部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市
以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘
3.其他需要报告的重大事项
神州未就上述交易及时履行审议程序及信息披露义务。
上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月
修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3
条相关条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪
尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、
第 5.1.2 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业
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板上市公司规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神
州上述违规行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一
起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取
教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建
立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，
切实维护全体股东利益。
2、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所向我公司出
具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分
的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公司推
荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行
人”）首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代
表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请
文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工
作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外
销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并
审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深
圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简
称《审核规则》）第三十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重
视，对相关人员进行了内部问责，并要求相关人员应当
引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深
交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，
认真履行保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招
股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东东箭汽车科技股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
夏晓辉 吴仁军
中信证券股份有限公司
年 月 日