尤安设计：国浩律师（上海）事务所关于上海尤安建筑设计股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书2023-12-19
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K O N G VA LLE Y
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国浩律师（上海）事务所
关于上海尤安建筑设计股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：上海尤安建筑设计股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上海）事
务所接受上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指
派律师出席了公司于2023年12月19日（星期二）下午14点起在上海市宝山区高境路
371号高境镇社区党群服务中心607会议室召开的公司2023年第二次临时 股东大会，
并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《上海尤安建筑设计股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、
出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2023 年 11 月 29 日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披
露了《上海尤安建筑设计股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通
知》（公告编号：2023-061）。经核查，通知载明了会议的时间、地点、内容，并
说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话
和联系部门等事项。
本次股东大会由公司董事会召集，于 2023 年 12 月 19 日（星期二）下午 14 点
起在上海市宝山区高境路 371 号高境镇社区党群服务中心 607 会议室召开，会议
由公司董事长主持。会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。
本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票
的具体时间为 2023 年 12 月 19 日 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 12 月 19 日 9：
15-15：00。网络投票时间与通知内容一致。
经本所律师核查，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，本次股
东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知一致，本次
会议的召集、召开程序符合公司法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的
规定。
二、出席会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代表
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股
东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人
身份证明等相关资料的审查，以及深圳证券信息有限公司提供的数据资料显示，现
场出席本次股东大会的股东及委托代理人以及通过网络投票的股东共 11 人，代表
有表决权股份 96,012,409 股，占公司有表决权股份总数的 75.0097%；其中：
参加现场会议的股东及股东代表共 8 人，代表股份 96,000,000 股，占公司有表
决权股份总数的 75.0000%；
参加通过网络投票的股东 3 人，代表股份 12,409 股，占公司有表决权股份总
数的 0.0097％；
中小股东代表共 3 人，代表有表决权股份 12,409 股，占公司有表决权股份总
数的 0.0097%。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东及股东代表外，还有公司的董事、监事、高级管理人
员及公司聘请的律师也列席了本次股东大会。
经本所律师核查，本次股东大会召集人资格、出席人员资格均符合法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议并以现场 投票和网络
投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司
章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结
束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票统计结果，公司合并了现
场投票和网络投票的表决结果。
本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或 修改列入会
议议程的提案。
为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议 的重大事项
的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护
工作的意见》（国办发[2013]110 号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单
独计票。中小投资者标准按《股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定执行。
（二）本次股东大会对各提案的表决具体情况如下：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告 中列明的提
案进行了逐项审议，并且审议通过了如下议案：
100《总议案：除累积投票提案外的所有提案》
1.00《关于修订<上海尤安建筑设计股份有限公司章程>的议案》
2.00《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》
2.01《上海尤安建筑设计股份有限公司董事会议事规则》
2.02《上海尤安建筑设计股份有限公司累积投票制度》
2.03《上海尤安建筑设计股份有限公司独立董事工作制度》
2.04《上海尤安建筑设计股份有限公司关联交易管理制度》
2.05《上海尤安建筑设计股份有限公司对外投资管理制度》
2.06《上海尤安建筑设计股份有限公司对外担保管理制度》
2.07《上海尤安建筑设计股份有限公司募集资金管理制度》
2.08《上海尤安建筑设计股份有限公司利润分配管理制度》
2.09《上海尤安建筑设计股份有限公司现金管理制度》
2.10《上海尤安建筑设计股份有限公司会计师事务所选聘制度》
3.00《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
经验证，本次股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董事签名，其表决程序
符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见：
综上所述，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公
司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员
具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，
本次股东大会形成的决议合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海尤安建筑设计股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 主办律师：
徐 晨 林 惠
洪赵骏
2023 年 12 月 19 日
