广东奇德新材料股份有限公司

                          独立董事工作制度



                               第一章 总则

    第一条 为进一步完善广东奇德新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股
东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）等法律法规、规章、规范性文件
和《广东奇德新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制
定本制度。

    第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及
其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行
独立客观判断的关系的董事。

    第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚和勤勉义务。独立董事应当按
照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规
定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护
上市公司整体利益，保护中小股东的合法权益。

    独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申
明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出
解决措施，必要时应当提出辞职。

    第四条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机
构所组织的培训，取得证券交易所认可的独立董事资格证书。


    第五条 公司设独立董事3名，至少包括一名会计专业人士。



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    公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名、战略专门委员会。专门委员会成
员全部由董事组成，独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会成员中占有二分之一以上的比例，并担任召集人。


    审计委员会的成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，召集人应

当为会计专业人士。


    以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知

识和经验，并至少符合下列条件之一：


    （一）具备注册会计师资格；


    （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、

博士学位；


    （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗

位有五年以上全职工作经验。


                      第二章 独立董事的任职资格

    第六条 公司聘任的独立董事最多只在三家境内上市公司兼任独立董事，并
确保有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责。

    第七条 公司所聘独立董事应具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会
关系；

    （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自
然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

    （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女；


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    （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来
单位的控股股东单位任职的人员；

    （六）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、
保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级
复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

    （七）最近一年曾经具有前六项所列举情形之一的人员；

    （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则及《公司章
程》规定的不具备独立性的其他人员。

    前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括《创
业板上市规则》规定的与公司不构成关联关系的附属企业。
    第一款中“主要社会关系”是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、
配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；“重大业务往来”是指根据
《创业板上市规则》及证券交易所其他相关规定或者《公司章程》规定需提交股
东大会审议的事项，或者证券交易所认定的其他重大事项；“任职”是指担任董
事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
    独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事
会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同
时披露。
    第八条 独立董事候选人应无下列不良记录：
    (一)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；
    (二)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，
期限尚未届满的；
    (三)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者
司法机关刑事处罚的；
    (四)因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案
侦查，尚未有明确结论意见的；
    (五)最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；


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    (六)作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事
职务的；
    (七)在过往任职独立董事期间因连续两次次未亲自出席董事会会议也不委
托其他独立董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二
个月的；
    (八)证券交易所认定的其他情形。


    第九条 在同一上市公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日
起十二个月内不得被提名为该上市公司独立董事候选人。


    第十条 担任公司独立董事应符合下列基本条件：

    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司独立董事的
资格；

    （二）具有第七条所要求的独立性；

    （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；

    （四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；

    （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

    （六）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。


    独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会及其授权
机构所组织的培训。


                  第三章 独立董事的提名、选举和更换

    第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上
的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。


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    第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影
响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

    第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大
失信等不良记录等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见。

    独立董事候选人应当就其是否符合法律法规和证券交易所相关规则有关独
立董事任职条件、任职资格及独立性等要求作出声明与承诺。独立董事提名人应
当就独立董事候选人是否符合任职条件和任职资格、是否存在影响其独立性的情
形等内容进行审慎核实，并就核实结果作出声明与承诺。

    第十三条 公司提名委员会应当对独立董事被提名人任职资格进行审查，并
形成明确的审查意见。

    公司应当选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度的相关规定披露相关
内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送深圳证券交易所，相关报送材料
应当真实、准确、完整。经审查，深圳证券交易所对独立董事候选人是否符合任
职资格提出异议的，公司不得提交股东大会选举，如已提交股东大会审议的，应
当取消该提案。
    第十四条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
中小股东表决应当单独计票，并披露表决结果。

    第十五条独立董事自通过独立董事选举提案的股东大会会议结束时开始执
行职务，任期从就任之日起计算，独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，
任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。董事任期届满未及时改
选，在改选出的独立董事就任前，原独立董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和《公司章程》的规定，履行独立董事职务。

    第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。

    如因独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例
不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，

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拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自前述
事实发生之日起六十日内完成补选。

    第十七条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，
公司应当及时予以披露。
    独立董事不符合本制度第九条第一项、第二项规定的，应当立即停止履职并
辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规
定解除其职务。
    独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其
专门委员会中独立董事所占的比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或
者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完
成补选。

                   第四章 独立董事的职责与履职方式

    第十八条 独立董事履行下列职责：
    （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
    （二）对本制度第二十条、第二十二条所列公司与其控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符
合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
    （三）对上市公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水
平；
    （四）法律、行政法规、中国证监会规定及《公司章程》规定的其他职责。

    第十九条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事具有以下特别职权：

    （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或核查；
    （二）向董事会提请召开临时股东大会；
    （三）提议召开董事会；
    （四）依法公开向股东征集股东权利；
    （五）对可能损害公司或中小股东权益的事项发表独立意见；
    （六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。


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    独立董事行使前款第一项至第三项职权，应当召开全部由独立董事参加的会
议（以下简称独立董事专门会议）进行审议，并经全体独立董事过半数同意。
    独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，公司应当披露具体情况和理由。
    第二十条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经公司全体独立董事
过半数同意后，提交董事会审议：
    （一）应当披露的关联交易；
    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
    （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
    第二十一条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。本制度第十
九条第一款第一项至第三项、第二十条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
    独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
    独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主
持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一
名代表主持。
    公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
    第二十二条 公司董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会行使
以下职权：
    （一）公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估
内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，
提交董事会审议：
    1.披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
    2.聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
    3.聘任或者解聘公司财务负责人；
    4.因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正；
    5.法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
    审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认


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为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方
可举行。
    （二）公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程
序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向
董事会提出建议：
    1.提名或者任免董事；
    2.聘任或者解聘高级管理人员；
    3.法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
    董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中
记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
    （三）公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标
准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事
项向董事会提出建议：
    1.董事、高级管理人员的薪酬；
    2.制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权
益条件成就；
    3.董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
    4.法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
    董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会
决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

    第二十三条 独立董事发表独立意见的，所发表的意见应当明确、清晰，且
至少应当包括下列内容：

    （一）重大事项的基本情况；

    （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；

    （三）重大事项的合法合规性；

    （四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；


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    （五）发表的结论性意见。包括同意意见、保留意见及其理由、反对意见及
其理由、无法发表意见及其障碍。

    独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。

    第二十四条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就
拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当
对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等
落实情况。

    独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、
议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响
等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会
决议和会议记录中载明。

    两名及以上独立董事认为董事会会议材料不完整、论证不充分或者提供不及
时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予
以采纳。

    第二十五条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席董事会
会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独
立董事代为出席。
    独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出
席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董
事职务。
    第二十六条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、
中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。
    独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事
先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
    独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程
序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
    第二十七条 独立董事应当持续关注本办法第二十条、第二十二条所列事项


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相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、
深圳证券交易所业务规则和《公司章程》规定，或者违反股东大会和董事会决议
等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事
项的，公司应当及时披露。
    公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和
深圳证券交易所报告。
    第二十八条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
    除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独
立董事可以通过定期获取上市公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审
计机构负责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考
察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。
    通过与中小股东沟通时，独立董事可以就投资者提出的问题及时向公司核实。
    第二十九条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制
作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录
签字确认。
    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责
过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，
构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
    第三十条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对履行职
责的情况进行说明。年度述职报告应包括以下内容：
    （一）上一年度出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
    （三）对本制度第二十条、第二十二条所列事项进行审议和行使本办法第十
九条第一款所列独立董事特别职权的情况；
    （四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
    （五）与中小股东的沟通交流情况；


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    （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
    （七）履行职责的其他情况。
    独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
    第三十一条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高
履职能力。
    第三十二条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况
和董事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益
保护。公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立
董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。
    第三十三条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向证券交易所报告：
    （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
    （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职
的；
    （三）董事会会议材料不完整或者论证不充分，两名及以上独立董事书面要
求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
    （四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会
报告后，董事会未采取有效措施的；
    （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

    第三十四条 任职尚未结束的独立董事，对因其擅自离职给公司造成的经济
损失，应当承担赔偿责任。

    第三十五条 独立董事有下列情形之一的，公司采取有效措施，取消和收回
独立董事事发当年应获得和已获得的独立董事津贴，并予以披露：

    （一）受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责及处罚的；

    （二）严重失职或滥用职权的；

    （三）经营决策失误导致公司遭受重大损失的；

    （四）公司规定的其他情形。




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                      第五章 独立董事的履职保障

    第三十六条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，
指定董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。

    董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之
间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。

    第三十七条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证
独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，
组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
    公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。

    第三十八条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、
行政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限提供相
关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，
公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应
当保存上述会议资料至少十年。

    两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
    董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分
沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召
开。
    第三十九条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应
当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
    独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高
级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作
记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。

    独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不
予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报告。

    第四十条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公

                                  12
司承担。

    第四十一条 公司应给予独立董事适当的津贴，个人所得税由公司代扣代缴。
津贴的标准应由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。

    除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益。

    第四十二条 独立董事应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定、忠实履
行职责、维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以
公司和股东的最大利益为行为准则。

    第四十三条 独立董事在任期结束后的合理期间内，仍然对公司商业秘密有
保密的义务，直至该秘密成为公开的信息。

                             第七章 附则

    第四十四条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规章、规范性文件、
证券交易所的有关规定以及《公司章程》执行。本制度与法律、法规、规章、规
范性文件、证券交易所的有关规定以及《公司章程》不一致的，以有关法律、法
规、规章、规范性文件、证券交易所的有关规定以及《公司章程》为准。

    第四十五条 在本制度中，“以上”包括本数，“高于”不包括本数。

    第四十六条 本制度由公司董事会负责解释。

    第四十七条 本制度由公司董事会拟定，经公司股东大会审议通过之日起生
效实施，修改时亦同。




                                           广东奇德新材料股份有限公司

                                                      2023 年 12 月 8 日




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