证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2023-042
开勒环境科技（上海）股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的有关规定，开勒环境科技（上
海）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“开勒股份”）董事会编
制了 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承
销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募
集资金 44,575.90 万元，坐扣尚未支付的承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销
费和保荐费不含税金额共计 4,069.78 万元，已预付不含税金额 188.68 万元）后
的募集资金为 40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021
年 9 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印
刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用 1,970.90 万元后，公司本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资
金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报
告》（天健验〔2021〕517 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 16,578.28 万元，其中本
半年度使用募集资金 2,316.97 万元，本半年度累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为人民币 136.68 万元。截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金余额
为人民币 3,857.57 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额）。具体情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 44,575.90
减：支付发行费用（不含增值税） 6,040.68
直接投入募集资金投资项目 14，378.28
节余募集资金永久补充流动资金 2,200.00
截至期末累计购入理财产品 116,600.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 900.63
截至期末累计赎回理财产品 97,600.00
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 3,857.57
实际结余募集资金 3,858.45
差异[注] 0.88
[注]差异金额包括尚未完成置换的募集资金投资项目的投资款的净额 0.88 万元（含利
息收入和银行手续费）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司及全资子公司浙江开勒
环保设备有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同
保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行
分行、中国银行股份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、
招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》/《募集资金
四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
上海银行股份有限
开勒股份 03004677648 5,854,527.98
公司新桥支行
招商银行股份有限
开勒股份 121938854910205 27,022,397.79
公司上海分行
华夏银行上海闵行
开勒股份 10560000000425433 5,667,803.22
支行
中国银行股份有限
开勒股份 公司上海市闵行支 441682039881 30,963.34
行
浙江开勒环保设备 招商银行股份有限
121943175710201 8,823.53
有限公司 公司上海分行[注]
合 计 38,584,515.86
[注] 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于开勒环境科技（上海）股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2021）9866 号），公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 60,131,020.54 元，公司已置换出
60,120,000.00 元，剩余 11,020.54 元尚未完成置换，截至 2023 年 06 月 30 日，上述资金
在扣除银行手续费并加上收到的银行利息收入后的净额为 8,823.53 元，存放于浙江开勒环
保设备有限公司的招商银行股份有限公司上海分行账号为 121943175710201 的募集资金专
户。
三、2023 年半度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司募集资金实际使用情况，详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
1、 公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监
事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余
募集资金永久补充流动资金的议案》,按照本公司募投项目的实际实施进展，公
司募投项目之“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建
设项目”已达到预定可使用状态，本公司将上述募投项目结项，并将该项目剩余
募集资金 18,269.54 万元（最终金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）永
久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时拟注销相关募集资
金专用账户，相关的募集资金监管协议亦将予以终止。
“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”
形成节余，主要原因如下：(1) 因近两年国内外市场环境的变化和宏观经济的波
动，下游客户市场需求存在一定的不确定性，为了降低投资风险，减少了部分进
口自动化设备的投入，采用更具灵活性的人工生产线。(2) 在前述基础上，为了
提高生产效率及厂房使用率，实现规模化、集约化生产，公司将一期生产基地的
生产设备搬迁至该募投项目所在地，实现了新老设备的协同，募投项目在设备购
置方面的投入也有所减少。(3) 公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金
管理的有关规定审慎使用募集资金，在确保募投项目总体建设目标和质量的前提
下，坚持科学合理、高效节俭的原则，优化项目建设方案，合理配置资源，加强
对募投项目费用的控制、监督和管理，有效降低成本，最大限度发挥募集资金使
用效率。(4) 为提高募集资金使用效率，公司按照相关规定，在不影响募集资金
投资项目建设进度及确保募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现
金管理，获得了理财收益，同时募集资金在专项账户存储期间也产生了一定的利
息收入，增加了募集资金节余。
2、公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期公告》，公司结合
当时募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施地点、募
集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对“营销服务体系建设项目”
达到预定可使用状态的时间进行延期调整，具体情况如下：
项目原计划达到预定可 调整后达到预定可使用
序号 项目名称
使用状态日期 状态日期
1 营销服务体系建设项目 2022 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会
第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》 公司将募投项目之“研发中心建设项目”终止，
并将其剩余募集资金 3,678.80 万元（最终金额以资金转出当日募集资金专户余
额为准）用于永久补充流动资金，以提高资金使用效率，提升公司经营效益。独
立董事、保荐代表人发表了明确同意意见。
具体情况表详见本报告附件 2：变更募集资金投资项目情况表。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目中的研发中心建设项目和营销服务体系 建设项目
并不直接产生新增收入和利润，故无法单独核算效益。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别
说明
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金使用情况。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会
2023 年 8 月 25 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2023 年半年度
编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 38,535.22 报告期内投入募集资金总额 116.97
报告期内变更用途的募集资金总额 3,678.80
累计变更用途的募集资金总额 3,678.80 已累计投入募集资金总额 14,378.28
累计变更用途的募集资金总额比例 9.55%
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
本半年度 本半年度 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度 可使用状态日 是否发生
投入金额 实现的效益 预计效益
分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
年产 1.2 万台
HVLS 节能风扇、
2022 年 12 月
3 万台 PMSM 高效 否 25,883.00 24,418.22 85.75 6,727.01 27.55% 663.84 否 否
31 日
电机生产基地建
设项目
研发中心建设项
是 3,888.00 3,888.00 0.10 325.22 8.36% 已终止 － 不适用 是
目
营销服务体系建 2024 年 12 月
否 3,159.00 3,159.00 31.12 175.39 5.55% － 不适用 否
设项目 31 日
补充流动资金项
否 7,070.00 7,070.00 0.00 7,150.66 101.14%[注] － － 不适用 否
目
承诺投资项目小 － 40,000.00 38,535.22 116.97 14,378.28 － － 663.84 － －
计
合 计 － 40,000.00 38,535.22 116.97 14,378.28 - － 663.84 － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（二）、四（一）之说明。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告四（一）之说明。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
结合公司实际情况及未来发展规划布局，由于部分城市的市场容量和客户资源拓展情况发生较大变化，公司
拟对营销网点以及营销推广费的实施地点进行调整，并于 2022 年 4 月 25 日召开第三届董事会第八次会议和
第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》，同意变更“营
募集资金投资项目实施地点变更情况 销服务体系建设项目”实施地点，具体调整情况如下：
1. 营销服务体系建设项目——营销网点建设项目实施地点增加宁波、无锡、佛山、宜宾、衡阳、徐州、苏
州、襄阳、济南等城市；
2.营销服务体系建设项目——营销推广费项目实施地点增加上海、佛山、济南、苏州、厦门等城市。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
2021 年 10 月 26 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效
电机生产基地建设项目”的自筹资金，金额为 6,013.10 万元，该事项已经天健会计师事务所（特殊普通合
募集资金投资项目先期投入及置换情况 伙）审验，并由其出具《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》（天健审[2021]9866 号）。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已置换出 6,012.00 万元，剩余 1.10 万元尚
未完成置换，上述资金在扣除银行手续费并加上收到的银行利息收入后的净额为 0.88 万元，存放于浙江开勒
环保设备有限公司的招商银行股份有限公司上海分行账号为 121943175710201 的募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,按照本公司募投项目的实际实施
进展，公司募投项目之 “年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”已达到预
定可使用状态，本公司将上述募投项目结项，并将该项目剩余募集资金 18,269.54 万元（最终金额以资金转出
当日募集资金专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时拟注销相关募集
资金专用账户，相关的募集资金监管协议亦将予以终止。
“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”形成节余，主要原因如下：(1) 因
近两年国内外市场环境的变化和宏观经济的波动，下游客户市场需求存在一定的不确定性，为了降低投资风
险，减少了部分进口自动化设备的投入，采用更具灵活性的人工生产线。(2)在前述基础上，为了提高生产效
率及厂房使用率，实现规模化、集约化生产，公司将一期生产基地的生产设备搬迁至该募投项目所在地，实现
了新老设备的协同，募投项目在设备购置方面的投入也有所减少。(3)公司在募投项目实施过程中，严格按照
募集资金管理的有关规定审慎使用募集资金，在确保募投项目总体建设目标和质量的前提下，坚持科学合理、
高效节俭的原则，优化项目建设方案，合理配置资源，加强对募投项目费用的控制、监督和管理，有效降低成
本，最大限度发挥募集资金使用效率。(4)为提高募集资金使用效率，公司按照相关规定，在不影响募集资金
投资项目建设进度及确保募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，获得了理财收益，同
时募集资金在专项账户存储期间也产生了一定的利息收入，增加了募集资金节余。
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，并于 2023 年 5 月 15
日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，使用不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金进
尚未使用的募集资金用途及去向 行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
报告期内，公司实际累计使用募集资金购买理财产品共计 11,500.00 万元，赎回理财产品共计 16,500.00 万
元,实际收到理财收益净额 109.47 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用募集资金进行现金管理的余额为
19,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
[注]截至期末投资进度超过 100%，系实际募集资金投入金额包含了募集资金及其理财收益和利息收益
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2023 年半年度
编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定 变更后的项目
对应的原承诺 本报告期实际 本报告期实现 是否达到预计
变更后的项目 投入募集资金 累计投入金额 进度 可使用状态日 可行性是否发
项目 投入金额 的效益 效益
总额(1) (2) (3)=(2)/(1) 期 生重大变化
永久补充流动 研发中心建设
3,678.80 0.00 0.00 0.00% 不适用 否
资金 项目
合计 -- 3,678.80 0.00 0.00 -- -- 0 -- --
变更原因：“研发中心建设项目”原计划通过采购和定制高端科研设备、引进研发设计人才、设立公司研发项目等方式加
大研发投入，提升公司产品核心竞争力。在该项目的建设过程中，因宏观经济市场的变化，该项目的建设也受到了一定的
影响，结合公司发展规划和实际需求，为了加快推进公司产品创新开发，公司以自筹资金在上海建设了研发、生产和运营
中心项目，既有利于在当地吸引优秀的研发人才，同时也有利于接触学习先进的研发技术，快速提升公司的研发创新能
力。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体
决策程序及信息披露情况：公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议、于
项目)
2023 年 5 月 15 日召开了 2022 年股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》, 公司将募投项目之“研发中心建设项目”终止，并将其剩余募集资金 3,678.80 万元（最终金额
以资金转出当日募集资金专户余额为准）用于永久补充流动资金，以提高资金使用效率，提升公司经营效益。独立董事、
保荐代表人发表了明确同意意见。具体内容详见 2023 年 4 月 25 日、5 月 15 日披露在巨潮资讯网
（http;//wwww.cninfo.com.cn)上的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体
不适用
项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
