中天国富证券有限公司
关于拓新药业集团股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：拓新药业
保荐代表人姓名：常江 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈华伟 联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0，拟下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
存在的问 采取的措
事项
题 施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1．发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定以及相
是 不适用
关股东持股及减持意向等承诺
2．稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用
3．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4．关于因欺诈发行上市购回股份及赔偿损失的承诺 是 不适用
5．关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
是 不适用
承诺
6．关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2023 年 5 月 19 日，公司持续督导保荐代表人彭
德强变更为陈华伟。原保荐代表人彭德强因工
作变动，不再参与公司剩余持续督导期间的保
1.保荐代表人变更及其理由
荐工作，中天国富证券有限公司决定指派保荐
代表人陈华伟接替彭德强承担公司持续督导期
间的保荐工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
人或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于拓新药业集团股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
常 江 陈华伟
中天国富证券有限公司
2023 年 8 月 25 日