国泰君安证券股份有限公司
关于宁波天益医疗器械股份有限公司
2022年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：天益医疗
保荐代表人姓名：水耀东 联系电话：021-38676250
保荐代表人姓名：沈一冲 联系电话：021-38677509
一 、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月27日
对中国证券监督管理委员会及深圳证券
（3）培训的主要内容 交易所发布的上市公司规范运作、再融
资等事宜的相关规定及规则进行了培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二 、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三 、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者1、中国证券监督管理委员会行政监管措施
其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情决定书【2022】3 号 2022 年 1 月 12 日，
况 因在保荐力同科技股份有限公司首次公开发
行股票并上市过程中，违反了《证券发行上
市保荐业务管理办法》(证监会令第 170 号
)第五条的规定，国泰君安被中国证券监督
管理委员会采取出具警示函的监管措施。目
前，国泰君安已对上述事项制定相关整改措
施，加强相关业务流程监控。
2、中国证券监督管理委员会行政监管措施
决定 2022年 11 月 11日，因存在部分债券
项目立项申请被否再次申请立项时，未对前
后差异作出充分比较说明，且存在内核意见
回复前即对外报出的情况；廉洁从业风险防
控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防
控不到位的情况，违反了《证券发行上市保
荐业务管理办法》第三十二条，《证券公司
和证券投资基金管理公司合规管理办法》第
六条，《证券期货经营机构及其工作人员廉
洁从业规定》第六条，《证券公司投资银行
类业务内部控制指引》第五十三条、第五十
七条、第六十六条和第八十一条的规定，国
泰君安被中国证券监督管理委员会采取责令
改正的监管措施。目前，国泰君安积极对上
述事项制定相关整改措施，建立健全和严格
执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范，加强相关业务流程监控。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于宁波天益医疗器械股份
有限公司2022年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
沈一冲 水耀东
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 5 月 12 日