证券代码：301113        证券简称：雅艺科技         公告编号：2023-041



                浙江雅艺金属科技股份有限公司

                    独立董事候选人声明与承诺

    声明人程玲莎作为浙江雅艺金属科技股份有限公司第三届董事

会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人浙江雅艺金属科技股

份有限公司董事会提名为浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称

“该公司”）第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本

人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法

律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对

独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事

项：

    一、本人已经通过浙江雅艺金属科技股份有限公司第三届董事会

提 名 委 员会 或 者独 立 董事 专 门会 议 资 格审 查 ，提名 人 与 本人 不

存 在 利 害 关 系 或 者 其 他 可能 影 响独 立 履 职情形的密切关系。

    是       □否

    如否，请详细说明：______________________________

    二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规

定不得担任公司董事的情形。

    是       □否

    如否，请详细说明：______________________________

    三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳
                                   1
证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

   是        □否

   如否，请详细说明：______________________________

   四、本人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

   是        □否

   如否，请详细说明：______________________________

   五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材

料(如有)。

   是        □否

   如否，请详细说明：______________________________

   六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的

相关规定。

   是        □否

   如否，请详细说明：______________________________

   七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干

部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、

独立监事的通知》的相关规定。

   是        □否

   如否，请详细说明：______________________________

   八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规

范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定。

   是        □否

                               2
    如否，请详细说明：______________________________

    九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部

《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

    是    □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行

独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

    是    □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机

构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

    是    □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事)

和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

    是    □否

    如否，请详细说明：______________________________

    十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级

管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关

规定。

    是    □否

    如否，请详细说明：______________________________

                             3
   十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格

的相关规定。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有

五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责

所必需的工作经验。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资

格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上

职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者

财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

   是     □否 □不适用

   如否，请详细说明：______________________________

   十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附

属企业任职。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股

                             4
份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股

份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的

附属企业任职。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各

自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不

限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告

上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其

控股股东、实际控制人任职。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

                             5
   二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所

列任一种情形。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监

事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司

董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法

机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案

调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以

上通报批评。

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   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席

也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，

未满十二个月的人员。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数

量不超过三家。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________

   三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

   是     □否

   如否，请详细说明：______________________________




                             7
     候 选 人 郑重承诺：

     一 、本 人 完全 清 楚独 立 董事 的 职责 ，保 证上 述 声 明

及 提 供 的相 关 材料 真 实、 准 确、 完 整 ，没 有 虚假 记 载、

误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；否 则 ，本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起

的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或

纪律处分。

     二 、本 人 在担 任 该公 司 独立 董 事期 间 ，将严 格 遵 守

中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 ，确 保 有 足 够

的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责 ， 作 出 独 立 判 断 ，不

受 该 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害

关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响。

     三 、本 人 担任 该 公司 独 立董 事 期间 ，如 出现 不 符 合

独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的 ，本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报

告 并 立 即 辞 去 该 公 司 独 立董 事 职务 。

     四 、本人 授 权该 公 司董 事 会秘 书 将本 声 明的 内 容 及

其他有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务

专 区 录 入 、报 送 给 深 圳 证 券 交 易 所 或 对 外 公 告 ，董 事 会

秘 书 的 上 述 行 为 视 同 为 本 人 行 为 ，由 本 人 承 担 相 应 的 法

律责任。

     五 、如任 职 期间 因 本人 辞 职导 致 独立 董 事比 例 不 符

合 相 关 规 定 或 欠 缺 会 计 专 业 人 士 的 ，本 人 将 持 续 履 行 职

责 ， 不 以 辞 职 为 由 拒 绝 履职 。

                                 8
候选人（签署）：______________

           2023 年 10 月 24 日




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