安信证券股份有限公司
关于厦门嘉戎技术股份有限公司
部分首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关规定，安信证券股份有限公司（以下简称“安信
证券”、“保荐机构”）作为厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称“嘉戎技术”
或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，负责嘉戎技术上市
后的持续督导工作，对嘉戎技术部分首次公开发行战略配售股份上市流通的事项
进行了核查，核查情况如下：
一、首次公开发行战略配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门嘉戎技术股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2022]499 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 2,913 万股，并于 2022 年 4 月 21 日在深圳证券交易
所创业板上市。
本次发行完成后，公司的总股本由 87,367,080 股变更为 116,497,080 股，其
中：无限售条件的流通股股票数量为 23,717,730 股，占发行后总股本的比例为
20.36%，有限售条件的流通股股票数量为 92,779,350 股，占发行后总股本的比例
为 79.64%。
2022 年 10 月 21 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数
量为 1,305,732 股，占公司总股本的 1.12%。具体情况详见公司 2022 年 10 月 19
日披露于巨潮资讯网的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公
告》（公告编号：2022-034）。
2023 年 4 月 21 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及部分战略配售股
份 上 市流 通， 本次 解 除限 售股 份的 数量 为 10,468,773 股 ，占 公司 总股 本 的
8.9863%。具体情况详见公司 2023 年 4 月 18 日披露于巨潮资讯网的《关于部分
首次公开发行前已发行股份及部分战略配售股份上市流通提示性公告》（公告编
号：2023-011）。
自公司首次公开发行股票至今，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股
份股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
截至 2023 年 5 月 11 日，公司总股本为 116,497,080 股，有限售条件的流通
股为 81,004,845 股，占公司总股本的比例为 69.53%，无限售条件的流通股为
35,492,235 股，占公司总股本的比例为 30.47%。本次上市流通的限售股为公司首
次公开发行战略配售股份，解除限售股份的数量为 2,604,845 股，占公司总股本
的 2.2360%。
二、申请解除股份限售股东相关承诺及履行情况
本次申请解除限售的股东共 1 名，为军民融合发展产业投资基金（有限合
伙）。
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出相关承诺如
下：
“获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个
月，并承诺在上述 12 个月的期限届满后一年内，减持的发行人股票数量合计不
超过本次获配数量的 30%。”
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他与限售股份上市流通相
关的承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵
守上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存
在公司对其提供违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 19 日（星期五）。
2、本次解除限售股东户数共计 1 户。
3、本次解除限售股份数量为 2,604,845 股，占公司总股本的 2.2360%。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
限售股占总 本次解除限
限售股类型 股东名称/姓名 限售股数量（股）
股本比例 售数量（股）
首次公开发行 军民融合发展产业投
2,604,845 2.24% 2,604,845
战略配售股份 资基金（有限合伙）
【注】：
1、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；
2、本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无
股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年；
3、上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2023 年 5 月 11 日作为股权登记日下
发的限售股份明细表填写，最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理结果为
准。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次解除限售前 本次变动股 本次解除限售后
股份性质
数量（股） 占比 数（股） 数量（股） 占比
一、限售条件流通股 81,004,845 69.53% -2,604,845 78,400,000 67.30%
其中：首发前限售股 78,400,000 67.30% 0 78,400,000 67.30%
首发后可出借限售股 2,604,845 2.24% -2,604,845 0 0.00%
二、无限售条件流通股 35,492,235 30.47% 2,604,845 38,097,080 32.70%
三、总股本 116,497,080 100.00% 0 116,497,080 100.00%
【注】：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2023 年 5 月 11 日作为股权登记
日下发的股本结构表填写。表格中的“占比”为四舍五入保留两位小数后的结果。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：嘉戎技术本次首次公开发行战略配售股份上市流通
申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定以及股东承诺的
内容；嘉戎技术与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对嘉戎技术本次首次公开发行战略配售股份上市流通的事项
无异议。
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于厦门嘉戎技术股份有限公司部分
首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签名： ________________ ________________
陈飞燕 李泽业
安信证券股份有限公司
年 月 日
