证券代码:301152 证券简称:天力锂能 公告编号:2023-074 新乡天力锂能股份有限公司 关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》和公司《募集资金管理制度》 等有关规定,新乡天力锂能股份有限公司 (以下简称“公司”)对 2023 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下: 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕844 号),本公司由主承销商民生 证券股份有限公司采用公开方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股 票 3,050 万股,发行价为每股人民币 57.00 元,共计募集资金 173,850.00 万元, 坐扣承销和保荐费用 16,115.75 万元后的募集资金为 157,734.25 万元,已由主 承销商民生证券股份有限公司于 2022 年 8 月 23 日汇入本公司募集资金监管账 户。另减除保荐费、审计费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关 的新增外部费用 2,701.09 万元后,公司本次募集资金净额为 155,033.16 万元。 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出 具《验资报告》(天健验〔2022〕10-2 号)。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 1 益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》 (证监会公告〔2022〕15号)和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14号)等有关法律、法规和规 范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《新乡天力锂能股份有限公司募集 资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集 资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构民生证券股份有 限公司于2022年8月29日分别与中国光大银行股份有限公司郑州分行、中信银行 股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》,本公司及全资子公司 安徽天力锂能有限公司(以下简称安徽天力)、四川天力锂能有限公司(以下简称 四川天力)、河南新天力循环科技有限公司(以下简称天力循环)连同保荐机构民 生证券股份有限公司于2022年8月29日、2022年9月30日分别与中国工商银行股份 有限公司淮北淮海路支行、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行、招商银行 股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和 义务。三方(或四方)监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异,本公司及子公司安徽天力、四川天力、天力循环在使用募集资金时已经严 格遵照履行。 (二) 募集资金在专项账户中的存放情况 1. 截至 2023 年 6 月 30 日,本公司募集资金在银行账户的存放情况如下: 金额单位:人民币万元 2023 年 6 月 30 开户银行 银行账号 初始存放金额[注] 日余额 中国光大银行股份有限公 53770188000061836 20,800.32 24.65 司焦作人民路支行 中信银行股份有限公司新 8111101012701523333 15,388.59 53.72 乡分行营业部 中国工商银行股份有限公 1305016119200198630 62,845.34 630.19 司淮北淮海路支行 上海浦东发展银行股份有 1171007880170000206 38,700.00 6,752.49 限公司新乡支行 8 招商银行股份有限公司郑 371909278210336 20,000.00 6,839.29 州分行营业部 合 计 157,734.25 14,300.33 [注]初始存放金额与发行募集资金净额差异为 2,701.09 万元,系保荐费、审计费、律 2 师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的发行费用 2. 截至 2023 年 6 月 30 日,本公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品 明细情况如下: 金额单位:人民币万元 交易对手方 理财产品名称 类型 金额 收益起止日期 东海证券股份有 东海证券龙盈收益凭证 10 本金保障性收益凭 2022-10-18 至 7,000.00 限公司 月型定制第 1 期 证 2023-8-15 东海证券股份有 东海证券龙盈收益凭证 11 本金保障性收益凭 2022-10-14 至 7,900.00 限公司 月型定制第 2 期 证 2023-9-11 中国工商银行挂钩汇率区 中国工商银行股 间累计型法人人民币结构 2022-10-19 至 份有限公司淮北 保本浮动收益型 10,000.00 性存款产品-专户型 2022 年 2023-7-17 淮海路支行 第 384 期 P 款 财通证券股份有 财赢通系列中证 500 指数自 本金保障型浮动收 2023-3-7 至 3,000.00 限公司 动赎回 42 号 益凭证 2023-8-8 中国银河证券股 “银行金鼎”收益凭证 3854 本金保障浮动收益 2023-3-31 至 4,000.00 份有限公司 期-数字看跌 型 2023-7-28 合 计 31,900.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 报告期内,公司已使用募集资金 22,466.97 万元,临时性补充流动资金 6 亿 元,尚未使用的募集资金余额(含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额) 为 46,200.33 万元,其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期 余额为 31,900 万元,其余 14,300.33 万元存放于募集资金专用账户中。 1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。 2. 本期超额募集资金的使用情况 经 2022 年 9 月 13 日公司第三届董事会第十二次会议决议通过: (1) 同意公司使用闲置资金暂时补充流动资金,总额不超过人民币 6 亿元(含 本数),补充流动资金的使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个 月。到期将归还至募集资金专户; (2) 同意公司使用超募资金 2 亿元投资年产 1 万吨电池级碳酸锂项目,同意 公司使用超募资金 3.87 亿元投资年产 2 万吨磷酸铁锂项目。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 3 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 经自查报告期募集资金使用情况,发现存在因操作失误导致付款账户使用错 误,公司以募集资金支付非募投项目支出的情形,累计金额 6,000,150.31 元; 公司自查后及时用自有资金对非募投项目使用的募集资金予以替换,报告期内公 司已经完成置换,并将相关情况告知保荐机构。 除上述情况外,报告期内,本公司募集资金使用及披露不存在其他问题。 附件 1:募集资金使用情况对照表 新乡天力锂能股份有限公司 2023 年 8 月 31 日 4 募集资金使用情况对照表 截至 2023 年 6 月 30 日 编制单位:新乡天力锂能股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额:155,033.16 本报告期内投入募集资金总额 22,466.97 万元 变更用途的募集资金总额:无 已累计使用募集资金总额:49,859.09 万元 变更用途的募集资金总额比例:无 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可 实际投资金额与 使用状态日期(或 承诺投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺投 实际投资金 截止日项目完工 序号 实际投资项目 募集后承诺投资 项目 投资金额 投资金额 额 投资金额 资金额 额 程度) 金额的差额 淮北三元 淮北三元正极材 1 正极材料 62,845.34 62,845.34 775.90 62,845.34 62,845.34 775.90 -62,069.44 2024 年 8 月 料建设项目 建设项目 新乡三元 新乡三元正极材 2 正极材料 20,800.32 20,800.32 7,879.33 20,800.32 20,800.32 7,879.33 -12,920.99 2023 年 12 月 料建设项目 建设项目 年产 2 万吨磷酸 3 38,732.95 27,898.09 38,732.95 27,898.09 -10,834.86 2023 年 12 月 铁锂项目 年产 1 万吨电池 4 20,000.00 13,305.78 20,000.00 13,305.78 -6,694.22 2023 年 6 月[注] 级碳酸锂项目 合 计 83,645.66 142,378.61 49,859.09 83,645.66 142,378.61 49,859.09 -92,519.52 [注]截至 2023 年 6 月 30 日,年产 1 万吨电池级碳酸锂项目已进入生产阶段,尚未验收。 5