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关于国能日新科技股份有限公司
2022年年度股东大会的法律意见书
致：国能日新科技股份有限公司
受国能日新科技股份有限公司(以下简称“公司”)聘请，北京市通商律师事务
所指派律师出席了公司2022年年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大
会规则》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)及《公
司章程》的规定，我们对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本
所律师认为出具法律意见书所必须查阅的文件，并同意将本法律意见书随本次股
东大会决议一起予以公告，依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。本所指派律师对本次股东大会相关事项进行见证，现出具
法律意见如下：
一、 本次股东大会召集、召开的程序
经本所律师查验，本次股东大会由公司董事会提议并召集。2023年4月12日，
公司董事会在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)公告了《国能日新科技
股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年5月5日
的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2023年5月5日上午9:15至下午15:00期
间的任意时间。
本次股东大会现场会议以现场结合视频方式于2023年5月5日14:30在北京
1
市海淀区西三旗建材城中路27号金隅智造工厂N6二层公司会议室召开。
提请本次股东大会审议的议案是：
1. 审议。
序号 名称
1 《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》
2 《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》
3 《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》
4 《关于<2022年度财务决算报告>的议案》
5 《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
6 《关于2023年度董事、监事薪酬方案的议案》
7 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
8 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
9 《关于续聘2023年度审计机构的议案》
《关于注册资本变更暨修订<公司章程>并授权办理 工商 登记的
10
议案》
上述议案中，第10项为特别决议事项，需经出席股东大会的股东(包括股东
代理人)所持有效表决权的三分之二以上通过；第6项涉及关联股东回 避表
决。经审查，以上议案和事项符合《股东大会规则》的有关规定，并已在本
次股东大会通知公告中列明。本次股东大会没有对会议通知未列明的事项
进行表决。本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式
和《公司章程》规定的召开程序召开。
二、 本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》《公司章程》及本次股东大会的通知，本次股东
大会的召集人为公司第二届董事会，出席本次股东大会的人员应为：
(1) 截至2023年4月27日(星期四)下午收市时，在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份 的股东或
其书面委托的代理人(该股东代理人不必是公司股东)。
(2) 公司董事、监事和高级管理人员；
(3) 公司聘请的见证律师、保荐机构工作人员；
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至2023年4 月27
日(星期四)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 登记
在册的公司全体已发行有表决权股份的股东，对出席本次股东大会人员提
交的股票账户卡、身份证、股东的授权委托书及其它有效证件和身份证明
2
等文件的查验，出席本次股东大会的股东及委托代理人共18名，持有公司
46,043,512股股份，占公司有表决权股份总数的64.9482%。
其中，以现场表决方式出席股东大会现场会议的股东及委托代理人共9名，
持有公司26,372,788股股份，占公司有表决权股份总数的37.2010%；以网络
投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供机构深圳证
券信息有限公司验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络
投票进行有效表决的股东共计9名，持有公司19,670,724股股份，占公司有
表决权股份总数的27.7472%。
本次股东大会的召集人为公司第二届董事会，其资格合法有效。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格及本次股
东大会召集人的主体资格符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公
司章程》的规定。
三、 出席本次股东大会的股东没有提出新的议案
四、 本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会会议由公司董事长雍正先生主持，参加会议的股东或股东代
理人就会议通知列明的审议事项进行了认真审议。本次股东大会召开的时
间、地点、内容与会议通知所列内容一致。
经查验，公司本次股东大会就公告中列明的事项以现场投票与网络投票相
结合的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当
场公布表决结果。具体表决情况如下：
1. 审议《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》
表决情况：同意46,043,512股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%；
弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会 有 效表 决
权股份的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意5,754,146股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资 者 所持 表
决权股份总数0.0000%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股) ，占 出
席会议中小投资者所持表决权股份总数0.0000%。
2. 审议《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意46,043,512股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%；
3
弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会 有 效表 决
权股份的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意5,754,146股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资 者 所持 表
决权股份总数0.0000%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股) ，占 出
席会议中小投资者所持表决权股份总数0.0000%。
3. 审议《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意44,505,862股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
96.6604%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000% ；
弃权1,537,650股(其中，因未投票默认弃权1,537,650股)，占出 席 本次 股
东大会有效表决权股份的3.3396%。
中小投资者表决情况：同意4,216,496股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数73.2775%；反对0股，占出席会议中小投资者 所 持表 决
权 股 份 总 数0.0000% ； 弃 权1,537,650 股 ( 其 中 ， 因 未 投 票 默 认 弃 权
1,537,650股)，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数26.7225 %。
4. 审议《关于<2022年度财务决算报告>的议案》
表决情况：同意44,505,862股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
96.6604%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000% ；
弃权1,537,650股(其中，因未投票默认弃权1,537,650股)，占出 席 本次 股
东大会有效表决权股份的3.3396%。
中小投资者表决情况：同意4,216,496股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数73.2775%；反对0股，占出席会议中小投资者 所 持表 决
权 股 份 总 数0.0000% ； 弃 权1,537,650 股 ( 其 中 ， 因 未 投 票 默 认 弃 权
1,537,650股)，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数26.7225 %。
5. 审议《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
表决情况：同意46,043,512股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%；
弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席本次股东大会 有 效表 决
权股份的0.0000%。
中小投资者表决情况：同意5,754,146股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资 者 所持 表
决权股份总数0.0000%；弃权0股(其中，因未投票默认弃权0股) ，占 出
席会议中小投资者所持表决权股份总数0.0000%。
4
6. 审议《关于2023年度董事、监事薪酬方案的议案》
表决情况：同意16,460,861股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
35.7507%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000% ；
弃权1,537,650股(其中，因未投票默认弃权1,537,650股)，占出 席 本次 股
东大会有效表决权股份的3.3396%。其中，股东雍正先生、丁江 伟 先生 、
周永先生、王彩云女士、向婕女士因任职公司董事为关联股 东 均已 回
避表决；股东齐艳桥先生因任职公司监事为关联股东已回避表决。
中小投资者表决情况：同意4,216,496股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数73.2775%；反对0股，占出席会议中小投资者 所 持表 决
权 股 份 总 数0.0000% ； 弃 权1,537,650 股 ( 其 中 ， 因 未 投 票 默 认 弃 权
1,537,650股)，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数26.7225 %。
7. 审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意44,492,762股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
96.6320%；反对13,100股 ， 占 出 席 本 次 股 东大 会 有 效 表 决 权 股 份 的
0.0285%；弃权1,537,650股(其中，因未投票默认弃权1,537,650股)，占 出
席本次股东大会有效表决权股份的3.3396%。
中小投资者表决情况：同意4,203,396股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数73.0499%；反对13,100股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数0.2277%；弃 权1,537,650股(其中，因未投票 默 认 弃 权
1,537,650股)，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数26.7225 %。
8. 审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决情况：同意44,505,862股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
96.6604%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000% ；
弃权1,537,650股(其中，因未投票默认弃权1,537,650股)，占出 席 本次 股
东大会有效表决权股份的3.3396%。
中小投资者表决情况：同意4,216,496股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数73.2775%；反对0股，占出席会议中小投资者 所 持表 决
权 股 份 总 数0.0000% ； 弃 权1,537,650 股 ( 其 中 ， 因 未 投 票 默 认 弃 权
1,537,650股)，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数26.7225 %。
9. 审议《关于续聘2023年度审计机构的议案》
表决情况：同意44,505,862股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
96.6604%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000% ；
弃权1,537,650股(其中，因未投票默认弃权1,537,650股)，占出 席 本次 股
东大会有效表决权股份的3.3396%。
5
中小投资者表决情况：同意4,216,496股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数73.2775%；反对0股，占出席会议中小投资者 所 持表 决
权 股 份 总 数0.0000% ； 弃 权1,537,650 股 ( 其 中 ， 因 未 投 票 默 认 弃 权
1,537,650股)，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数26.7225 %。
10. 审议《关于注册资本变更暨修订<公司章程>并授权办理工商登记的议
案》
表决情况：同意44,505,862股，占出席本次股东大会有效表决 权 股份 的
96.6604%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000% ；
弃权1,537,650股(其中，因未投票默认弃权1,537,650股)，占出 席 本次 股
东大会有效表决权股份的3.3396%。
中小投资者表决情况：同意4,216,496股，占出席会议中小投 资 者所 持
表决权股份总数73.2775%；反对0股，占出席会议中小投资者 所 持表 决
权 股 份 总 数0.0000% ； 弃 权1,537,650 股 ( 其 中 ， 因 未 投 票 默 认 弃 权
1,537,650股)，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数26.7225 %。
公司独立董事在本次股东大会上进行了述职。
根据合并统计的现场投票和网络投票的表决结果，本次股东 大 会的 议
案均获得通过，出席会议的股东和股东代理人均未对表决结 果 提出 异
议。经本所律师核查，本次股东大会的表决程序符合相关法 律 、法 规
及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、 结论意见
综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规
和《公司章程》的有关规定；召集人及出席会议人员的资格合法有效；表
决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合
法、有效。
本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会的决议等资料一并进行公
告。
本法律意见书一式贰份。
6
(本页无正文，为《北京市通商律师事务所关于国能日新科技股份有限公司 2022
年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页)
北京市通商律师事务所 (章)
经办律师：___________________
张 蒙
经办律师：___________________
孔俊杰
负 责 人：___________________
孔 鑫
2023 年 5 月 5 日
