国能日新科技股份有限公司独立董事
  关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见


    根据《上市公司独立董事规则（证监会公告[2022]14 号）》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及国能日新科
技股份有限公司（以下简称“公司” ） 《公司章程》、《董事会议事规则》、《独
立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，
对公司第二届董事会第二十一次会议相关事项发表独立意见如下：
    一、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的独立意见
    公司本次对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）授予价格
及授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）
等法律法规及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）
中的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。本次调整事项在公司
2022 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需再次提交公司股东大
会审议，调整程序合法、合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影
响。
    综上，我们一致同意公司对 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数
量进行调整
    二、关于向激励对象授予预留限制性股票（第二批次）的独立意见
    1、根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年
限制性股票激励计划的预留授予日（第二批次）为 2023 年 8 月 4 日，该授予日
符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等法律法规以及《公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
    2、本次授予的限制性股票的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》
等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《公司 2022 年限制
性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励
对象的主体资格合法、有效。
    3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，《公司 2022 年限
制性股票激励计划（草案）》规定的限制性股票的授予条件已成就。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。
    5、公司实施股权激励计划有助于公司进一步完善公司法人治理结构，促进
公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、核心管理人员及核
心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人
利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的
利益。
    综上，我们一致同意公司 2022 年限制性股票激励计划的预留授予日（第二
批次）为 2023 年 8 月 4 日，并同意向符合授予条件的 9 名激励对象授予第二类
限制性股票 10.08 万股。


                                           独立董事：顾科、杨挺、谢会生
                                                         2023 年 8 月 4 日