中信证券股份有限公司
关于锐捷网络股份有限公司
首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为锐捷网
络股份有限公司（以下简称“锐捷网络”、“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对锐
捷网络首次公开发行战略配售股份上市流通的情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票及股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意锐捷网络股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2022]2002 号），公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）共计 68,181,818 股，于 2022 年 11 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市。
首次公开发行股票前，公司总股本为 500,000,000 股。首次公开发行股票完成
后，公司总股本为 568,181,818 股，其中无限售条件流通股为 57,684,230 股，占发
行后总股本的比例为 10.15%，有限售条件流通股为 510,497,588 股，占发行后总股
本的比例为 89.85%。
2023 年 5 月 22 日，公司首次公开发行网下配售股份 3,758,188 股解除限售并上
市流通。截至本次首次公开发行战略配售股份上市流通前，公司总股 本 为
568,181,818 股 ， 其 中 无 限 售条 件 流通 股为 61,442,418 股 ，占 总股 本的比例为
10.81%，有限售条件流通股为 506,739,400，占总股本的比例为 89.19%。公司上市
后至今未发生过股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导
致公司股份发生变动的情况。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份，限售期为自公司首次
公开发行的股票上市之日起 12 个月，上市流通数量为 6,739,400 股，占公司总股本
1
的 1.19%，可上市交易日期 2023 年 11 月 21 日。
二、本次解除限售股份的股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为中信证券－兴业银行－中信证券锐捷网络员工
参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“员工战略配售资管计划”），
其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中承诺，获得本次配
售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。
除上述承诺外，本次申请解除限售的股东无其他特别承诺。截至目前，本次申
请解除限售的股东严格履行了上述承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售
股上市流通的情形。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司 资金 的情
形，公司也未对其提供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 11 月 21 日（星期二）
（二）本次解除限售股份的数量为 6,739,400 股，占公司总股本的比例为
1.19%。
（三）本次解除限售股份的股东户数为 1 户。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
序 所持限售股 限售股占总 本次解除 剩余限售
股东名称
号 份总数 股本比例 限售数量 股数量
中信证券－兴业银行－中信证券
1 锐捷网络员工参与创业板战略配 6,739,400 1.19% 6,739,400 0
售集合资产管理计划
注 1：公司本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；无股东同时担任公司董事、监事或
高级管理人员的情形，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
注 2：公司部分董事、高级管理人员通过员工战略配售资管计划间接持有公司股份。该等人员
如果减持相关股份，应当按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和深圳证券交易
所业务规则的规定实施。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动股 本次变动后
类别
数量 占总股本比例 份数 数量 占总股本比例
一、限售条件流 506,739,400 89.19% - 500,000,000 88.00%
2
本次变动前 本次变动股 本次变动后
类别
数量 占总股本比例 份数 数量 占总股本比例
通股
其中：首发前限
500,000,000 88.00% - 500,000,000 88.00%
售股
首发后限售股 - - - - -
首发后可出借限
6,739,400 1.19% -6,739,400 - -
售股
二、无限售条件
61,442,418 10.81% 6,739,400 68,181,818 12.00%
流通股
三、总股本 568,181,818 100.00% - 568,181,818 100.00%
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为
准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规
的要求以及股东承诺的内容，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开
发行股票中做出的相关承诺，公司关于本次限售股份解除限售相关的信 息披 露真
实、准确、完整。
综上，保荐机构对锐捷网络首次公开发行战略配售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于锐捷网络股份有限公司首次公 开发行
战略配售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
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卢丽俊 王 彬
中信证券股份有限公司
2023 年 11 月 17 日
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