中原证券股份有限公司
关于九江善水科技股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：善水科技
保荐代表人姓名：李珂 联系电话：0371-65585033
保荐代表人姓名：张科峰 联系电话：0371-65585033
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定
是 不适用
期限等承诺
2.持股及减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4.股份回购和股份购回的措施与承诺 是 不适用
5.对欺诈发行上市的股份买回承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.对招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
是 不适用
漏依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
9.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
10.关于股东合规情况的承诺 是 不适用
11.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
12.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
13.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2023 年 1 月，因原保荐代表人叶俊离职，持续督导
3
保荐代表人由汪先福、叶俊更换为汪先福、李珂。
2023 年 6 月，因原保荐代表人汪先福离职，持续督
导保荐代表人由汪先福、李珂更换为李珂、张科峰。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
4
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司 2023
年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 珂 张科峰
中原证券股份有限公司
年 月 日