光大证券股份有限公司
关于诚达药业股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：诚达药业
保荐代表人姓名：杨科 联系电话：021-22169999
保荐代表人姓名：范国祖 联系电话：021-22169999
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
①综合考虑募投项目的投资建 设
进展、相关主管部门的要求以及公司
实际情况，公司对部分募投项目的名
称、金额及实施期限进行了调整。公
司于 2022 年 12 月 27 日召开第四届
董事会第十四次会议及第四届监事会
第十次会议，于 2023 年 1 月 12 日召
开 2023 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于调整部分募集资金投资
项目名称、拟使用募集资金金额及实
施期限的议案》。保荐机构对公司本次
调整部分募投项目名称、金额及实施
期限的事项无异议。
②2022 年 3 月 9 日，公司收到中
国证券监督管理委员会浙江监管局出
具的《关于对诚达药业股份有限公司
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 及相关人员采取出具警示函措施的决
定》（〔2022〕29 号）。2022 年 3 月
24 日，公司收到《关于对诚达药业股
份有限公司的监管函》（创业板监管
函〔2022〕第 40 号）。上述监管措施
的涉及事项主要为公司在深圳证券交
易所投资者关系互动平台回复投资者
关于与辉瑞公司相关业务时，未能完
整、全面地介绍和反映 PF-07304814
中间体实际情况。针对该事项，公司
董事会及相关人员高度重视，对所涉
事项进行了全面梳理和深入分析，认
真对照有关法律、法规及规范性文件，
分析查找问题原因，明确责任，制订
了整改方案并逐项落实。公司已向中
国证券监督管理委员会浙江监管局提
交了书面整改报告。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2022 年 3 月 9 日，公司收到中国
证券监督管理委员会浙江监管局出具
的《关于对诚达药业股份有限公司及
相 关 人 员 采 取 出 具警 示 函措施的决
定》（〔2022〕29 号）。2022 年 3 月
24 日，公司收到《关于对诚达药业股
（2）关注事项的主要内容 份有限公司的监管函》（创业板监管
函〔2022〕第 40 号）。上述监管措施
的涉及事项主要为公司在深圳证券交
易所投资者关系互动平台回复投资者
关于与辉瑞公司相关业务时，未能完
整、全面地介绍和反映 PF-07304814
中间体实际情况。
公司董事会及相关人员高度重视，
对所涉事项进行了全面梳理和深入分
析，认真对照有关法律、法规及规范
（3）关注事项的进展或者整改情况 性文件，分析查找问题原因，明确责
任，制订了整改方案并逐项落实。公
司已向中国证券监督管理委员会浙江
监管局提交了书面整改报告。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 11 月 7 日
通过相关法律法规的解读以及 违
规案例的分析，就创业板持续监管要
（3）培训的主要内容 求、股份交易相关规定、互动易平台
信 息 披 露 问 题 等 事项 进 行了重点讲
解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
公司在深圳证券
交易所投资者关 系 互 保荐机构向公司负责信
动平台回复投资 者 关 息披露的相关人员了解
于与辉瑞公司相 关 业 相关事项，并提醒公司
1.信息披露
务时，未能完整、全面 按照有关法律、法规及
地 介 绍 和 反 映 PF- 规范性文件的要求做好
07304814 中间体实际 信息披露工作。
情况。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10. 发 行 人 或 者 其 聘 请 的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心 技 术 等 方 面 的 重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.关于股份流通限制及自愿锁定股
是 不适用
份的承诺
2.公开发行前持股5%以上股东的
是 不适用
持股及减持意向承诺
3.关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4.对欺诈发行上市的股份回购和股
是 不适用
份买回承诺
5.关于首次公开发行股票摊薄即期
是 不适用
回报的填补措施及承诺
6.利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8.发行人关于股东情况的专项承诺 是 不适用
9.未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
10.关于公司社会保险及住房公积
是 不适用
金缴纳的承诺
11.关于规范和减少关联交易的承
是 不适用
诺
12.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 3 月 9 日，公司收到中国证
券监督管理委员会浙江监管局出具 的
《关于对诚达药业股份有限公司及 相
关人员采取出具警示函措施的决定 》
（〔2022〕29 号）。2022 年 3 月 24 日，
公司收到《关于对诚达药业股份有限公
司的监管函》（创业板监管函〔2022〕
第 40 号）。上述监管措施的涉及事项
主要为发行人在深圳证券交易所投 资
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 者关系互动平台回复投资者关于与 辉
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 瑞公司相关业务时，未能完整、全面地
项及整改情况 介绍和反映 PF-07304814 中间体实际情
况。针对该事项，在保荐机构的督导下，
发行人及相关人员已对主要问题进 行
了全面梳理和深入分析，认真对照有关
法律、法规及规范性文件，分析查找问
题原因，明确责任，制订了整改方案并
逐项落实。
报告期内不存在中国证监 会和 深交
所因发行人对保荐机构采取监管措施的
事项。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于诚达药业股份有限公司
2022年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨科 范国祖
光大证券股份有限公司
2023 年 5 月 10 日