证券代码：301201 证券简称：诚达药业 公告编号：2023-046
诚达药业股份有限公司
关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为诚达药业股份有限公司（以下简称“公司”或“发
行人”）首次公开发行前已发行的部分股份。
2、本次解除限售股东户数共计 1 户，解除限售股份的数量为 3,200,000 股，
占公司发行后总股本的 2.07%。
3、本次解除限售的股份上市流通日期为 2023 年 11 月 17 日（星期五）。
一、首次公开发行股份及上市后股本变动概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督委员会《关于同意诚达药业股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可[2021]3857 号）同意注册，公司向社会首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 24,174,035 股，并经深圳证券交易所同意，于 2022 年
1 月 20 日在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 72,522,105 股，首次公开发行后总股本为
96,696,140 股。其中：无限售条件流通股的股票数量为 22,018,689 股，占发行
后 总 股 本 的 比 例 为 22.77% ， 有 限 售 条 件 流 通 股 / 非 流 通 股 的 股 票 数 量 为
74,677,451 股，占发行后总股本的比例为 77.23%。
（二）首次公开发行股份上市后股份变动情况
2022 年 7 月 20 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 1,247,381 股，占发行后总股本的 1.29%，具体情况详见公司 2022 年 7 月 15
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售
限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-030）。该批次网下配售限
售股解除限售后，公司总股本为 96,696,140 股，其中：无限售条件流通股的股
票数量为 23,266,070 股，占发行后总股本的比例为 24.06%，有限售条件流通股
/非流通股的股票数量为 73,430,070 股（其中含首次公开发行战略配售限售股份
907,965 股），占发行后总股本的比例为 75.94%。
2023 年 1 月 20 日，公司首次公开发行前已发行的部分限售股份上市流通，
股份数量为 28,322,105 股，占发行后总股本的 29.29%，具体情况详见公司 2023
年 1 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开
发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-004）。该批次公
开发行前已发行限售股份解除限售后，公司总股本为 96,696,140 股，其中：无
限售条件流通股的股票数量为 51,588,175 股，占发行后总股本的比例为 53.35%，
有限售条件流通股/非流通股的股票数量为 45,107,965 股（其中含首次公开发行
战略配售限售股份 907,965 股），占发行后总股本的比例为 46.65%。
2023 年 2 月 16 日，公司首次公开发行战略配售的限售股份上市流通，股份
数量为 907,965 股，占公司发行后总股本的 0.94%，具体情况详见公司 2023 年 2
月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行战略
配售限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-006）。该批次公开发
行战略配售限售股份解除限售后，公司总股本为 96,696,140 股，其中：无限售
条件流通股的股票数量为 52,496,140 股，占发行后总股本的比例为 54.29%，有
限售条件流通股/非流通股的股票数量为 44,200,000 股，占发行后总股本的比例
为 45.71%。
2023 年 5 月 16 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年度利
润分配方案的议案》，以截止 2022 年 12 月 31 日公司总股本 96,696,140 股为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 3.00 元（含税），合计派发现金红
利 29,008,842.00 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，
合计转增 58,017,684 股，转增后公司总股本为 154,713,824 股；不送红股。2023
年 7 月 7 日，公司 2022 年度权益分派实施完成，公司总股本增加至 154,713,824
股。截至本公告披露日，公司股份总额 154,713,824 股，其中：无限售条件流通
股的股票数量为 83,993,824 股，占公司总股本的比例为 54.29%，有限售条件流
通股/非流通股的股票数量为 70,720,000 股，占公司总股本的比例为 45.71%。
本次申请上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行股份，共计
3,200,000 股，占公司总股本的 2.07%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）承诺情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行部分股份。根据公司披
露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票
并在创业板上市招股说明书》，相关股东出具如下承诺：
深圳市九恒投资顾问有限公司（以下简称“九恒投资”）就其持有公司股份
锁定情况出具承诺：
“1、自发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理本公司/本企业/本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的
股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积金转增等），也不由发行
人回购该部分股份。2、本公司/本企业/本人转让所持有的发行人股份，应遵守法
律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规则的规定。”
公司原监事刘炎平先生通过九恒投资间接持有公司 3,200,000 股，就其持有
公司股份锁定情况出具承诺：“1、自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月
内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股
份；也不由公司回购本人所持有前述股份。2、公司首次公开发行股票上市后 6
个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市
后 6 个月期末（2022 年 7 月 20 日，如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易
日）收盘价低于首次公开发行价格，本人持有的公司首次公开发行股票前已发行
的股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。在上述锁定期满后两
年内减持股票的，减持价格不低于本次发行的发行价。自公司股票上市至本人减
持期间，公司如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价
格将进行相应调整。3、本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间每年转
让直接或间接持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；
在离职后半年内，本人不转让所直接或间接持有公司的股份。4、若本人在任期
届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，本人将继续
遵守下列限制性规定：（1）每年转让直接或间接持有的公司股份不超过本人直
接或间接持有公司股份总数的 25%；（2）在离职后半年内，本人不转让所直接
或间接持有公司的股份。5、本人还将遵守法律、法规以及中国证监会、深圳证
券交易所和公司章程关于股份限制流通的其他规定。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。
（二）承诺履行情况
九恒投资所持股份限售期原为自公司首次公开发行并上市之日起 12 个月，
原上市流通日为 2023 年 1 月 20 日。鉴于公司原监事刘炎平先生通过九恒投资间
接持有公司 3,200,000 股，其在公司的招股书及上市公告书中做出的承诺：“公
司首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（2022 年 7 月 20 日，如该日不是交
易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本人持有的公
司首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延
长 6 个月。”2022 年 7 月 20 日，公司收盘价为 69.89 元/股，低于公司调整后的
首次公开发行股票价格 72.24 元/股（2022 年 5 月 27 日，公司实施完成 2021 年
度权益分派，发行价格进行相应调整），因此该限售股份的上市流通日应当延期
至 2023 年 7 月 20 日。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-031）
2023 年 5 月 16 日，公司完成监事会换届选举，刘炎平先生不再担任公司监
事，根据相关法律法规及其上述承诺，公司董事、监事和高级管理人员离职后半
年内不能转让其持有公司的股份，因此上述限售股份的上市流通日延长至 2023
年 11 月 17 日。
综上，截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售
的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违法违规担
保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 11 月 17 日（星期五）；
2、本次解除限售股份数量为 3,200,000 股，占公司总股本的 2.07%；
3、本次解除限售股份的股东户数为 1 户；
4、本次申请股份解除限售及上市流通的具体情况如下：
序 所持限售股份总 本次解除限售数
股东名称
号 数（股） 量（股）
1 深圳市九恒投资顾问有限公司 3,200,000 3,200,000
注：（1）本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股
东深圳市九恒投资顾问有限公司由公司原监事刘炎平先生（已于 2023 年 5 月 16 日换届离
任）100%持股，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 比例 增加 减少 比例
数量（股） 数量（股）
（%） （股） （股） （%）
一、限售条
件流通股/ 70,720,000 45.71 3,200,000 67,520,000 43.64
非流通股
首发前限售
70,720,000 45.71 3,200,000 67,520,000 43.64
股
二、无限售
83,993,824 54.29 3,200,000 87,193,824 56.36
条件流通股
三、总股本 154,713,824 100.00 154,713,824 100.00
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2023 年 11 月 2 日作为股权登记日
下发的股本结构表填写。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行
了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的限售股数量及上市流通时间符
合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求；
公司本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
六、备查文件
1、股本结构表、限售股份明细表；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、限售股份上市流通申请书；
4、关于相关股东作出的首发限售承诺及履行情况的说明；
5、光大证券股份有限公司关于诚达药业股份有限公司部分首次公开发行前
已发行股份上市流通的核查意见；
6、解除限售变更登记申报明细清单。
特此公告。
诚达药业股份有限公司董事会
2023 年 11 月 14 日
