无锡市金杨新材料股份有限公司

                         投资者关系管理办法

                               第一章       总 则

     第一条 为加强无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称“公司”）与投
资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，增进投资者对公司的了解，切实保护
投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公
司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华人民共和国公司
法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
及《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规，依据《无锡市金杨
新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司的实际情
况，特制定本办法。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。

     第三条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。



                   第二章    投资者关系管理的内容和方式

     第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略；

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    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。

    第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。

    第六条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资
者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

    第七条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。

    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    第八条 公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应
当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公
开披露的重大信息。

    第九条 公司过公司官方网站、深交所网站和深交所投资者关系互动平台（简
称互动易平台）、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采
取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形式，建立
与投资者的重大事件沟通机制。

    第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公
司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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    第十一条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。

    第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍
情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、
重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，
不能出席的应当公开说明原因。

    第十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深交所的规定召开
投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十四条 公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。
投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等
渠道进行直播。

    第十五条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在
互动易平台和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：

    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

    （二）交流内容及具体问答记录；

    （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；

    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

    （五）深交所要求的其他内容。



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    第十六条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当
提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形
式。

    第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。

    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。

    第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。

    第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，充分重视并
依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务，必要时予以适当回
应。



                第三章 投资者关系管理工作的组织与实施

    第二十条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。


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    第二十一条 公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资
者关系管理负责人。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级
管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

    第二十二条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关
系管理工作，应当遵守法律法规、《上市规则》、本办法和深交所其他相关规定，
体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际
状况，不得出现以下情形：

       （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；

       （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；

       （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；

       （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

    （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违
规行为。

    第二十三条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、深
交所相关规则和公司规章制度的理解。

       第二十四条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：

       （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；

       （三）良好的沟通和协调能力；

       （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

    第二十五条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。承诺书应当至少包括以下内容：

    （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人
员以外的人员进行沟通或者问询；

    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大
信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；


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    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重
大信息，除非公司同时披露该信息；

    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注
明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用
前知会公司；

    （六）明确违反承诺的责任。

    公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现
场调研、媒体采访等。

    第二十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其
他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采
访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与
采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，
可以对调研过程进行录音录像。

    第二十七条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交
流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信
息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公
司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资
者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒
体发布公告，并采取其他必要措施。

    第二十八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案
制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

    （四）其他内容。

    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记
录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保
管，保存期限不得少于三年。


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    第二十九条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址
或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

    公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询
电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。

    第三十条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。

    上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司
或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）
网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；
以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外
宣传、报告等；深证证券交易所认定的其他形式。

    第三十一条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和
公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：

    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

    （二）交流内容及具体问答记录；

    （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；

    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

    （五）深交所要求的其他内容。

    第三十二条 公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流
沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件发布或使用前知会公司。公司应按
照相关规定，对上述文件进行核查。公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公
开重大信息的，应立即报告深交所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄
露该信息。

    公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的
要求，公司应当予以提供。



                             第四章 附 则

    第三十三条 本办法未尽事宜，应按照国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。本制度与法律、法规、规范性文件及《公司章程》相
冲突的，应按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。


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    第三十四条 本办法经公司董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释
和修改。



                                       无锡市金杨新材料股份有限公司

                                                 2023 年 8 月 25 日




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