国金证券股份有限公司
关于浙江联盛化学股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：联盛化学
保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：张锋 联系电话：010-85142899
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
公司在自查过程
中，发现上述情形
后立即采取整改措
施，已于 2023 年 7
月 7 日将上述款项
全部退回至募集资
公司两个募集资金
金账户并及时告知
专户之间转款，由于
保荐机构。该事项
人员疏忽，存在将募
存续时间相对较短
5.募集资金存放及使用 集资金转入公司非
且误操作使用募集
募集资金户情况，发
资金未造成与自有
生日期为 2023 年 7
资金混同使用的情
月 3 日。
形。公司管理层组
织财务部等相关人
员加强学习募集资
金管理制度和相关
规定，杜绝该类事
项再次发生。
6.关联交易 无 不适用
2
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
首次公开发行时所作承诺
1．关于所持股份限售安排、自愿锁
是 不适用
定的承诺
2．关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3．关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承 是 不适用
诺
4．关于欺诈发行上市的股份购回的
是 不适用
承诺
5．IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6．关于填补首次公开发行股票摊薄
是 不适用
即期回报的措施及承诺
7．关于公司上市后利润分配政策的
是 不适用
承诺
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
10．关于规范资金往来和避免资金
是 不适用
占用的承诺
11．关于未履行承诺事项时采取的
是 不适用
约束措施及承诺
12．关于首次公开发行股票并在创
是 不适用
业板上市股东信息披露专项承诺
四、其他事项
3
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐人或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司 2023
年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
聂 敏 张 锋
国金证券股份有限公司
年 月 日
5