安信证券股份有限公司
关于浙江华是科技股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华是科技（301218）
保荐代表人姓名：郑云洁 联系电话：021-35082733
保荐代表人姓名：钟铁锋 联系电话：021-35082505
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
-
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 10 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4．公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
项目 工作内容
6．发表专项意见情况 -
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 28 日
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（3）培训的主要内容 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
定（证监会公告〔2017〕9 号）》《上市公司
创 业投资基 金股东减 持股份的 特别规 定
（2020 年修订）》以及近期深圳证券交易所
监管动态等
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
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事项 存在的问题 采取的措施
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持股
5%以上非自然人股东、自然人股东、申报前 12 个月内新 是 不适用
增股东关于股份锁定的承诺
2．公司控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、持股
5%以上非自然人股东等关于股份锁定期满后持股意向、减 是 不适用
持意向的承诺
3．公司、控股股东、董事（独立董事除外）、高级管理人员
是 不适用
等关于上市后稳定股价预案的承诺
4．公司、控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股份回
是 不适用
购和股份买回承诺
5．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、独
是 不适用
立董事等关于填补摊薄即期回报的措施及承诺
6．公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、独
立董事、监事等关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述 是 不适用
或重大遗漏的承诺
8．公司、控股股东、实际控制人、持股高级管理人员、独
立董事、监事、持股 5%以上非自然人股东等关于未履行公 是 不适用
开承诺的约束措施
9．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10．公司控股股东、实际控制人关于减少和避免关联交易
是 不适用
的承诺
3
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
11．公司关于股东持股情况的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 2022 年 6 月，因原保荐代表人杨祥榕离职，
安信证券委派郑云洁接替杨祥榕担任公司
持续督导的保荐代表人。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整
改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江华是科技股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
郑云洁 钟铁锋
安信证券股份有限公司
年 月 日
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