证券代码：301227            证券简称：森鹰窗业             公告编号：2023-041



                    哈尔滨森鹰窗业股份有限公司

    监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予

            激励对象名单的核查意见及公示情况说明

      本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月14日召开
第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议 案 》 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 7 月 15 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

    根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1
号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定，公司对《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单在公司内部进行
了公示。公司监事会结合公示情况对首次授予激励对象名单进行了核查，相关
公示情况及核查情况如下：

    一、公示情况及核查方式

    1、公示情况

    2023年7月15日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
《2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并于2023年7月17日至
2023年7月26日期间，对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内
部网站予以公示，公示期内公司员工可以通过书面或口头方式向监事会反馈意



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见。

   截止公示期满，公司监事会未收到对本次激励计划首次授予激励对象的任
何异议。

   2、核查方式

   公司监事会核查了本次激励计划首次授予激励对象的名单、身份证件、与
公司或子公司签订的劳动合同或聘用合同、在公司或子公司担任的职务等情
况。

       二、监事会核查意见

   监事会根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市
公司自律监管指南第1号——业务办理》《公司章程》等有关规定，对本次激励
计划首次授予激励对象名单的公示情况进行了核查，并发表核查意见如下：

   1、列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《上市公司股
权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件规定的激励
对象条件，符合本次激励计划及其摘要规定的激励对象范围。

   2、列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》
《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存
在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

   （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。

   3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或导致重大误解之处。

   4、本次激励计划首次授予激励对象为公司（含子公司）中层管理人员、核



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心业务（技术）人员，不包括公司董事、高级管理人员、独立董事、监事、单
独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及
外籍员工；

   综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的首次授予激励对象均符合相
关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象
范围，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。



   特此公告。




                                      哈尔滨森鹰窗业股份有限公司监事会

                                                         2023年7月26日




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