森鹰窗业：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告2023-10-10
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二三年十月
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
第一章 声 明...................................................... 3
第二章 释 义...................................................... 5
第三章 基本假设.................................................... 6
第四章 本激励计划履行的审批程序.................................... 7
第五章 本次限制性股票的预留授予情况................................ 9
一、限制性股票的预留授予情况 ............................................. 9
二、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明 .. 10
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的情况 ...... 10
第六章 本次限制性股票授予条件说明................................. 11
一、限制性股票授予条件 .................................................. 11
二、董事会关于符合授予条件的说明 ........................................ 11
第七章 独立财务顾问的核查意见..................................... 13
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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任哈尔滨森鹰窗业股份有
限公司（以下简称“森鹰窗业”“上市公司”或“公司”）2023 年限制性股票
激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务
顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指
南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在森鹰窗业提
供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供森鹰窗业全体股东及有关各
方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由森鹰窗业提供，森鹰窗业已
向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完
整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依
据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所
发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务
顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、
法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公
司所在地区的社会、经济环境无重大变化；森鹰窗业及有关各方提供的文件资料
真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计划及相
关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它
障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；
无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全
本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务
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顾问提请广大投资者认真阅读《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股
票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务
顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对森鹰窗
业的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可
能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
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第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
森鹰窗业、本公司、上市
指 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
公司、公司
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
本激励计划 指
划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于哈尔滨森鹰
本独立财务顾问报告 指 窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予
相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、本独立财
指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
务顾问
限制性股票、第二类限制 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条
指
性股票 件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指
中层管理人员、核心业务（技术）人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
授予日 指
易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
授予价格 指
得公司股份的价格
激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对
归属 指
象账户的行为
本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足
归属条件 指
的获益条件
自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
有效期 指
全部归属或作废失效之日止
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
《自律监管指南》 指
——业务办理》
《公司章程》 指 《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司章程》
元 指 人民币元，中华人民共和国法定货币单位
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、森鹰窗业提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最
终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的
方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。
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第四章 本激励计划履行的审批程序
一、2023 年 7 月 14 日，公司召开第八届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性
股票激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划相关事项发表了明确同
意的独立意见，并公开征集表决权。
二、2023 年 7 月 14 日，公司召开第八届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划
相关事项进行了核实并发表核查意见。
三、2023 年 7 月 17 日至 2023 年 7 月 26 日，公司通过内部网站公示了《2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。截止公示期满，公司监事会未
收到对本激励计划首次授予激励对象的任何异议。公示期满后，监事会对本激励
计划的首次授予的激励对象名单公示情况进行了说明并发表核查意见。
四、2023 年 7 月 31 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制
性股票激励计划相关事宜的议案》，并于同日披露了《关于 2023 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
五、2023 年 9 月 27 日，公司召开第八届董事会第二十二次会议、第八届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
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股票的议案》，公司监事会对本激励计划相关事项的调整、首次授予激励对象名
单及首次授予事项进行核实并发表了核查意见。公司独立董事对本激励计划相关
事项的调整及首次授予事项发表了明确同意的独立意见。
六、2023 年 10 月 9 日，公司召开第八届董事会第二十三次会议、第八届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励
对象授予预留限制性股票的议案》，公司监事会对本激励计划预留授予激励对象
名单及预留授予事项进行核实并发表了核查意见。公司独立董事对本激励计划预
留授予事项发表了明确同意的独立意见。
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第五章 本次限制性股票的预留授予情况
一、限制性股票的预留授予情况
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票
（二）限制性股票预留授予日：2023 年 10 月 10 日
（三）限制性股票预留授予数量：40.00 万股
（四）限制性股票预留授予价格：14.28 元/股
（五）限制性股票预留授予人数：37 人
（六）预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本激励计划拟 占本激励计划草
获授的限制性股票
职务 授出权益数量的 案公布日股本总
数量（万股）
比例 额比例
中层管理人员、
核心业务（技术）人员 40.00 18.18% 0.42%
（37 人）
合计 40.00 18.18% 0.42%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数
量的 20.00%。
2、本激励计划预留授予的激励对象不包括公司董事、高级管理人员、独立董事、监事、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
（七）本激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属安排 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
第三个归属期 40%
个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48
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个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归
属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
（八）本激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要
求。
二、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的
说明
本激励计划的预留授予激励对象不包含公司董事、高级管理人员、单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的情
况
公司于 2023 年 9 月 27 日召开第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》。鉴于本激励计划首次授予激励对象中有 1 名激励对象因个人原因自愿放
弃成为激励对象的资格，公司董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授
权，对本激励计划首次授予激励对象名单进行调整，其原获授的限制性股票将在
本激励计划的其他首次授予激励对象之间进行分配。本次调整后，公司本激励计
划首次授予激励对象人数由 60 人调整为 59 人，授予的限制性股票总数量不变，
仍为 220.00 万股，其中首次授予限制性股票数量为 180.00 万股，预留授予限制
性股票数量仍为 40.00 万股。
除上述调整内容外，公司本次实施的激励计划与公司 2023 年第二次临时股
东大会审议通过的激励计划内容一致，不存在差异。
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第六章 本次限制性股票授予条件说明
一、限制性股票授予条件
根据《管理办法》及本激励计划的相关规定，只有在同时满足下列条件时，
公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向
激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、董事会关于符合授予条件的说明
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董事会经过认真核查，确定公司及预留授予的激励对象均未发生或不属于上
述任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的
预留授予条件已经成就，同意向符合授予条件的预留授予激励对象授予限制性股
票。
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第七章 独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为，本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性
股票的预留授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的
授予相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计
划规定的授予条件的情形。
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（本页无正文，仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于哈尔滨森鹰窗业
股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报
告》之签章页）
独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
2023 年 10 月 10 日
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