苏州富士莱医药股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
苏州富士莱医药股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格
式》的规定，将苏州富士莱医药股份有限公司（以下简称公司）2023 年半年度募集资金
存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州富士莱医药股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕251 号）同意注册，公司于 2022 年 3 月向社会公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,292 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为
48.30 元，应募集资金总额为人民币 110,703.60 万元，根据有关规定扣除发行费用（不
含增值税）10,390.10 万元后*1，实际募集资金金额为 100,313.50 万元。该募集资金已于
2022 年 3 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字
[2022]230Z0049 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2023 年半年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2022
年 3 月 31 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 23,508.91 万元，募集资
金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 22,553.91 万
元；公司利用自筹资金支付发行费用 203.82 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置
换预先支付的发行费用 203.82 万元；（2）截至 2023 年 6 月 30 日，公司直接投入募集
资金项目 26,652.00 万元，超募资金永久补充流动资金 9,900.00 万元；（3）“年产 720
吨医药中间体及原料药扩建项目”结余募集资金补充流动资金 16.85 万元；（4）“研发
中心项目”、“信息化建设项目”结余的募集资金扣除用于投资新项目的募集资金，剩
余的 2,963.85 万元永久补充流动资金；（5）2023 年半年度，公司利用闲置募集资金进
行现金管理，截至 2023 年 6 月 30 日未到期理财产品金额为 36,800.00 万元；（6）2023
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年半年度，公司收到理财产品收益及募集资金专用账户利息收入 1,330.55 万元，手续费
支出 0.03 万元。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 38,972.82 万元，具体情况如下表：
单位：人民币（万元）
项目 序号 金额/万元
募集资金总额 A 110,703.60
减：支付发行费用 B 10,770.87
减：募集资金置换前期自有资金投入 C 22,757.72
减：募投项目使用资金 D 26,652.00
其中：研发中心项目 1,425.43
信息化建设项目 226.57
补充流动资金 25,000.00
年产 300 吨特色原料药及 CMO/CDMO 研
-
发一体化项目
减：超募资金永久补充流动资金 E 9,900.00
减：募投项目结余募集资金补流 F 2,980.70
减：手续费 G 0.03
加：利息收入 H 1,330.55
募集资金剩余金额 I=A-B-C-D-E-F-G+H 38,972.82
减：募集资金现金管理金额 J 36,800.00
募集资金专户余额 K=I-J 2,172.82
注*1：扣除发行费用（不含增值税）金额与支付部分发行费用差异主要系前期自筹资金支付发
行费用及进项税差异。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出
了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2022 年 3 月，公司和东方证券承销保荐有限公司分别与宁波银行股份有限公司常熟
支行、中信银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司常熟支行、上海浦东发
展银行股份有限公司常熟支行分别签署《募集资金三方监管协议》，分别在宁波银行股
份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：75060122000528996）、中信银行
股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：8112001013600647608）、苏州
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银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：51243800001098）、上海浦
东发展银行股份有限公司常熟支行开设募集资金专项账户（账号：
89090078801500010514）。2023 年 6 月，公司和东方证券承销保荐有限公司、苏州银行
股份有限公司常熟支行签署《募集资金三方监管协议》，在苏州银行股份有限公司常熟
支行开设募集资金专项账户（账号：51002400001421）。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币（万元）
银 行 名 称 银行账号 余额
苏州银行股份有限公司常熟支行 51002400001421 1,352.13
上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行 89090078801500010514 820.69
中信银行股份有限公司常熟支行 8112001013600647608 已注销
苏州银行股份有限公司常熟支行 51243800001098 已注销
宁波银行股份有限公司常熟支行 75060122000528996 已注销
合 计 2,172.82
为了提高资金使用效率，公司于 2023 年 3 月 14 日召开第四届董事会第四次会议、
第四届监事会第四次会议以及 2023 年 3 月 31 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 40,000 万元的暂时闲置募
集资金（含超募资金）进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理如下：
单位：人民币（万元）
序 预期年化
银行名称 产品名称 金额 产品类型 产品起息日 产品到期日
号 收益率
利多多公司稳利
上海浦东发展 23JG3208 期（3 1.30%或
保本浮动收
1 银行股份有限 个月早鸟款）人 22,800.00 2023-5-4 2023-8-4 2.80%或
益型
公司常熟支行 民币对公结构性 3.00%
存款
苏州银行股份 2023 年第 2349 1.7%或
保本浮动收
2 有限公司常熟 期定制结构性存 7,000.00 2023-6-29 2023-7-29 2.78%或
益型产品
支行 款 2.88%
苏州银行股份 2023 年第 2348 1.7%或
保本浮动收
3 有限公司常熟 期定制结构性存 7,000.00 2023-6-29 2023-10-29 2.79%或
益型产品
支行 款 2.89%
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合计 36,800.00
三、 2023 年半年度募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
59,097.51 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
苏州富士莱医药股份有限公司董事会
2023 年 8 月 18 日
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附表 1：
2023 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告期投入募
募集资金总额 100,313.50 467.30
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 18,315.35*1 59,097.51
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 18.26%
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 报 告 期 截 至 期 末 截至期末投资进 项 目 达 到 预 本 报告 期实 是 否 达 到 项目可行性是否发生
承诺投资项目和超募
更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）投入金额 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定 可 使 用 状 现的效益 预计效益 重大变化
资金投向
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1、年产 720 吨医药中间
否 17,000.00 17,000.00 — 17,000.00 100.00 2020 年 10 月 3,320.67 是 否
体及原料药扩建项目*2
2、研发中心项目*3 是 20,000.00 6,509.03 461.92 6,970.95 107.10 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
3、信息化建设项目 是 5,000.00 221.18 5.38 226.56 102.43 已终止 不适用 不适用 是
4、补充流动资金项目 否 25,000.00 25,000.00 0.00 25,000.00 100.00 — 不适用 不适用 否
5、年产 300 吨特色原料
药及 CMO/CDMO 研发 否 0.00 15,351.51 0.00 0.00 0.00 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
一体化项目
承诺投资项目小计 — 67,000.00 64,081.72 467.30 49,197.51 — — 3,320.67 — —
超募资金投向
1-1
永久补充流动资金 — 9,900.00 9,900.00 0.00 9,900.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
尚未确定用途的超募
— 23,413.50 23,413.50 — — — 不适用 不适用 不适用 否
资金
超募资金投向小计 — 33,313.50 33,313.50 0.00 9,900.00 — — — — —
合计 — 100,313.50 97,395.22 467.30 59,097.51 — — 3,320.67 — —
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
公司于 2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第三次临时
股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》。2023 年 5 月 16 日，
募集资金投资项目实
公司办理完成了相关专项账户的注销工作并将募投项目“研发中心项目”结项后的节余募集资金 13,455.56 万元和终止“信息化建设项目”
施方式调整情况
节余的募集资金 4,859.80 万元，合计 18,315.35 万元投入新募投项目及永久补充流动资金，其中 15,351.51 万元用于投资新建“年产 300
吨特色原料药及 CMO/CDMO 研发一体化项目”，剩余的 2,963.85 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
公司于 2023 年 3 月 14 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议以及 2023 年 3 月 31 日召开 2023 年第一次临时股东大
用闲置募集资金进行
会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的
现金管理情况
情况下，使用不超过 40,000 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。
1-3
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理累计余额 36,800.00 万元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置募集资金
进行现金管理的授权额度。
公司于 2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第三次临时
股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》。2023 年 5 月 16 日，
项目实施出现募集资
公司办理完成了相关专项账户的注销工作并将募投项目“研发中心项目”结项后的节余募集资金 13,455.56 万元和终止“信息化建设项目”
金节余的金额及原因
节余的募集资金 4,859.80 万元，合计 18,315.35 万元投入新募投项目及永久补充流动资金，其中 15,351.51 万元用于投资新建“年产 300
吨特色原料药及 CMO/CDMO 研发一体化项目”，剩余的 2,963.85 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
尚 未 使 用 的 募 集 资 金 截至报告期末，公司尚未使用募集资金余额 38,972.82 万元，其中存放在募集资金专项账户余额为 2,172.82 万元，闲置募集资金用于现金
用途及去向 管理尚未到期的金额 36,800.00 万元。
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 不适用
情况
注 1：公司于 2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第三次临时股东
大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》，董事会提交议案时，相关专项账户的余
额为 18,485.71 万元，审议的变更用途的募集资金总额对应为 18,485.71 万元（具体金额以届时相关募集资金专户余额为准）。因后续使用募集资金支付
部分尾款及理财产生收益，2023 年 6 月正式办理注销时，相关专项账户的余额合计为 18,315.35 万元，合计变更用途的募集资金总额为 18,315.35 万元。
注 2：2022 年 4 月 11 日，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司“年产 720 吨医药中间体及原料药扩建项目”结项。该项目累计投入金额 17,955.01 万元，其中 17,000.00 万元为使用募集资金置换自筹
资金预先投入，955.01 万元为使用自筹资金。
注 3：公司于 2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第三次临时股东
大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》，同意募投项目“研发中心项目”结项，
结项时实际投入募集资金 6,509.03 万元，并且尚有部分建筑工程尾款以及质保金未支付。后续公司使用募集资金 461.92 万元支付部分建筑工程尾款。“信
息化建设项目”同理。
1-3
附表 2：
2023 年半年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 项目达到预 变更后的项目
对应的原承诺项 本报告期实 截至期末实际累 截 至 期 末 投 资 进 本报告期实 是否达到预
变更后的项目 拟投入募集 定可使用状 可行性是否发
目 际投入金额 计投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 现的效益 计效益
资金总额（1） 态日期 生重大变化
研发中心项目 研发中心项目 6,509.03 461.92 6,970.95 107.10% 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
信息化建设项目 信息化建设项目 221.18 5.38 226.56 102.43% 已终止 不适用 不适用 是
年产 300 吨特色原
研发中心项目、信
料药及 CMO/CDMO 15,351.51 — — — 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
息化建设项目
研发一体化项目
合计 — 22,081.72 467.30 7,197.51 — — — — —
公司于 2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以
及 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、
终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》。2023 年 5 月 16 日，公司办
理完成了相关专项账户的注销工作并将募投项目“研发中心项目”结项后的节余募集资金
13,455.56 万元和终止“信息化建设项目”节余的募集资金 4,859.80 万元，合计 18,315.35 万元
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
投入新募投项目及永久补充流动资金，其中 15,351.51 万元用于投资新建“年产 300 吨特色原料
药及 CMO/CDMO 研发一体化项目”，剩余的 2,963.85 万元永久补充流动资金，用于公司日常
生产经营。具体原因如下：
1、研发中心项目：为了加快推进公司产品管线开发，公司已在苏州工业园区设立全资研发
子公司，既有利于在当地吸引优秀的研发人才，同时也有利于公司深度融入苏州生物医药产业。
2-1
目前研发中心的仪器设备投入已满足公司正常研发需求，故减少了设备的外购支出。
在项目建设过程中，公司本着谨慎、节约及有效的原则，严格管控项目支出，加强项目建
筑工程和设备采购的管理和监督，合理降低相关费用。
2、信息化建设项目：近年来市场上软件信息系统和机房设备的供应商趋多，品类越发齐全，
价格不断下降，同时公有云、超融合等技术发展成熟，能够满足公司多样化的业务和场景需求，
大幅降低了信息化建设的投入资金。公司将信息化建设作为一个长期持续改进的项目，提升公
司信息化管理水平和运行效率，促进企业可持续发展，充分利用现有资源，降低建设成本。
鉴于公司内部业务需求及募集资金投资项目的盈利能力等多重因素，本着稳健经营的原则，
结合公司自身生产经营管理和战略发展规划的实际情况，经审慎研究，公司拟终止实施募投项
目“信息化建设项目”。
3、年产 300 吨特色原料药及 CMO/CDMO 研发一体化项目：国内仿制药带量采购政策的实
施推动原料药行业在产业链中的地位不断提升，随着一致性评价、带量采购和关联审评等政策
陆续出台，高质量标准的原料药对下游制剂的重要性日益凸显。未来随着全球专利期到期的原
研药品种数量不断增加，给化学原料药以及 CMO/CDMO 行业带来了巨大的发展机遇。在不断
做精做强传统产品的同时，公司围绕既定战略进行新产品管线布局，将重点在特色原料药领域
建立起丰富的产品结构。
公司已于 2022 年 12 月 15 日、2022 年 12 月 30 日、2023 年 6 月 16 日在巨潮资讯网上披露
相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2-2
