中信建投证券股份有限公司关于
苏州宇邦新型材料股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为苏州宇邦新型材料股份有限公司（以下简称“宇邦新材”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，对宇邦新材部分首次公开
发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、首次公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州宇邦新型材料股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]563 号）同意注册，公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 26,000,000 股，并于 2022 年 6 月 8 日在深圳证券
交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 104,000,000 股，其
中有流通限制或限售安排的股份数量为 79,341,806 股，占发行后总股本的比例为
76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量 24,658,194 股，占发行后总股本的比
例为 23.71%。
2022 年 12 月 8 日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份数
量为 1,341,806 股，占公司总股本比例为 1.2902%。本次上市流通的限售股属于
公司首次公开发行前已发行的股份，股份数量为 3,000,000 股，占发行后总股本
的 2.8846%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月，该部分
限售股将于 2023 年 6 月 8 日锁定期满并上市流通。
截至本核查意见出具日，公司总股本中无限售条件流通股为 26,000,000 股，
占发行后总股本的比例为 25.00%；有限售条件流通股为 78,000,000 股，占发行
后总股本的比例为 75.00%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注
1
销及派发股票股利或资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的股份，申请解除股
份限售的股东共计 2 户，为光小蓉、顾婉。
股东季军、顾婉在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中
作出承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
本次申请解除股份限售的股东光小蓉系首发前股东季军的配偶，其持有的
1,800,000 股公司股份于 2023 年 3 月完成非交易过户。在完成股份过户登记后，
季军不再持有公司股份，光小蓉承继原股东季军在首次公开发行股票前做出的限
售承诺。
除上述承诺外，原股东季军及本次申请解除限售的股东光小蓉、顾婉无其他
特别承诺。截至本核查意见出具日，股东光小蓉、顾婉在限售期内严格遵守了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 6 月 8 日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为 3,000,000 股，占公司总股本的 2.8846%。
3、本次解除限售的股东户数为 2 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
限售股份数量 占总股本比 本次解除限售数
序号 股东名称 限售股类型
（股） 例（%） 量（股）
1 光小蓉 首发前限售股 1,800,000 1.7308 1,800,000
2 顾婉 首发前限售股 1,200,000 1.1538 1,200,000
合计 3,000,000 2.8846 3,000,000
注 1：本次申请解除股份限售的股东光小蓉系首发前股东季军的配偶，其持有的公司股
份已于 2023 年 3 月完成非交易过户；
注 2：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
2
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 78,000,000 75.00 -3,000,000 75,000,000 72.12
首发前限售股 78,000,000 75.00 -3,000,000 75,000,000 72.12
首发后限售股 0 0.00 0 0 0
二、无限售条件股份 26,000,000 25.00 3,000,000 29,000,000 27.88
三、总股本 104,000,000 100.00 0 104,000,000 100.00
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定公
司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对宇邦新材本次
解除限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州宇邦新型材料股份有限
公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
张世举 陈 昶
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4
