中信证券股份有限公司
关于北京华大九天科技股份有限公司
部分首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京
华大九天科技股份有限公司（以下简称“华大九天”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华大九天部分首次
公开发行战略配售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、首次公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华大九天科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]851 号）同意，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 108,588,354 股，于 2022 年 7 月 29 日在深圳证券交易
所创业板上市交易。
首次公开发行前，公司总股本为 434,353,414 股，首次公开发行股票完成后，
公 司 总 股 本 为 542,941,768 股 ， 其 中 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 的 股 票 数 量 为
73,435,563 股，占发行后总股本的比例为 13.53%，有流通限制及锁定安排的股票
数量为 469,506,205 股，占发行后总股本的比例为 86.47%。
2023 年 1 月 30 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 4,736,580 股，占公司总股本的 0.87%。具体情况详见公司于 2023 年 1 月 18
日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下
配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-001）。
2023 年 7 月 31 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战
略配售股份上市流通，股份数量为 183,549,303 股，占公司总股本的 33.81%。具
体情况详见公司于 2023 年 7 月 27 日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市
流通的提示性公告》（公告编号：2023-022）。
1
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售 股份，股份数量为
600,000 股，占公司总股本的 0.1105%，限售期为自公司首次公开发行并上市之
日起 12 个月，该部分限售股将于 2023 年 8 月 11 日（星期五）起上市流通。
截至 2023 年 8 月 4 日，公司总股本为 542,941,768 股，其中有限售条件的股
份数量为 276,094,322 股，占公司总股本的 50.85%；无限售条件的股份数量为
266,847,446 股，占公司总股本的 49.15%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售股份，公司上市后至本
核查意见出具日，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本
公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次解除限
售股份的股东承诺如下：
承诺方 承诺内容 承诺履行情况
公司于 2022 年 7 月 29 日在深圳证券交易所
创业板挂牌上市，根据承诺相关内容，股东
获得本次配售的股票限
所持股份的锁定期为 2022 年 7 月 29 日至
普冉半导体（上海）股 售期限为自公司首次公
2023 年 7 月 28 日。现锁定期已届满，股东
份有限公司 开发行并上市之日起 12
在限售期内严格遵守了相关承诺，不存在相
个月。
关承诺未履 行影响本 次限售股 上市流通 的
情况。
除上述承诺外，本次申请解除限售的股东无其他特别承诺。截至本公告披露
日，本次申请解除限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金
的情形，公司对上述股东亦不存在违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 8 月 11 日（星期五）；
2、本次申请解除限售股份总数为 600,000 股，占公司总股本的 0.1105%；
3、本次解除限售股东户数共计 1 户；
4、本次申请解除限售股份的具体情况如下表：
2
限售股
剩余限售
序 限售股类 限售股份数 份数量 本次解除限
股东名称 股数量
号 型 量（股） 占总股 售数量（股）
（股）
本比例
首发战略
普冉半导体（上海）
1 配售限售 600,000 0.1105% 600,000 0
股份有限公司
股份
注：普冉半导体为公司首次公开发行战略配售股股东，持有 600,000 股战略配售股份，
由于参与创业板转融通证券出借业务导致部分股份限售期到期后仍处于出借状态，目前该部
分出借股份均已归还，本次申请其所持 600,000 股战略配售股份解除限售。
本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东，无股东担任
公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满
半年的情形。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
单位：股
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件流通股 276,094,322 50.85% - 600,000 275,494,322 50.74%
其中：首发前限售股 267,820,322 49.33% - - 267,820,322 49.33%
首发后可出借限售股 8,274,000 1.52% - 600,000 7,674,000 1.41%
二、无限售条件流通股 266,847,446 49.15% 600,000 - 267,447,446 49.26%
三、总股本 5 42,941,768 1 00.00% - - 5 42,941,768 1 00.00%
注：股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规
则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股
份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对华大九天本次部分首次公开发行战略配售股份上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司
部分首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
罗 峰 何 洋
中信证券股份有限公司
年 月 日
4
