申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于广东明阳电气股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限
被保荐公司简称：明阳电气
责任公司
保荐代表人姓名：孙奥 联系电话：0755-23996949
保荐代表人姓名：孙吉 联系电话：0755-23996949
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0次（事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 拟于2023年下半年进行检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
0 次 ， 明 阳 电 气 于 2023年 6 月 30 日 上
（1）培训次数 市 ， 保 荐 人 于 2023 年 下 半 年 开 展 培
训。
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
2
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2.关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
3.关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
4.关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6.关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
7.关于承诺履行约束措施的承诺 是 不适用
8.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.关于承担社会保险和住房公积金赔偿
是 不适用
责任的承诺
11.关于股东信息披露专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广东明阳电气股份有限
公司2023年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ____________________
孙奥 孙吉
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
4