山东海科新源材料科技股份有限公司关于
 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度
                     的建立健全及运行情况说明



    公司自整体改制设立以来，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程
指引》等法律、法规和规范性文件的要求，并结合公司实际情况，逐步建立和健
全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，并在董事会下设
提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略委员会，逐步建立健全了《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《控
股子公司管理制度》、《规范与关联方资金往来管理制度》、《独立董事工作制
度》等公司治理制度。

    按照《公司章程》和相关公司治理规范性文件，公司的股东大会、董事会、
监事会、管理层、独立董事之间权责明确，均能按照《公司章程》和相关治理规
范性文件规范运行，相互协调，相互制衡，权责明确。

    （一）股东大会制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定，公司制定并健全了《公
司章程》和《股东大会议事规则》等规范。《公司章程》规定股东大会是公司的
权力机构，依法行使法律和章程规定的职权，在职权范围内审议公司的重大事项。
《股东大会议事规则》规定了股东大会的召集、股东大会的提案与通知、召开、
表决和决议等程序。

    截至本说明签署之日，股份公司股东大会共召开 11 次会议。发行人股东大
会严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，会议记录规范完整，在董事、监事
选举、公司重要规章制度的制订和修改、重大投资、利润分配等方面切实发挥了
作用，维护了公司和股东的合法权益，运行情况良好。




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    （二）董事会制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，公司制定了《公司章
程》和《董事会议事规则》等规范。《公司章程》规定董事会对股东大会负责，
董事依法行使法定和章程规定职权。《董事会议事规则》规定了董事会的组成、
议案的提出、会议的类型和召集程序、通知程序以及召开和表决等内容。

    截至本说明签署之日，股份公司董事会共召开 16 次会议。发行人董事会严
格遵守表决事项和表决程序的有关规定，会议记录规范完整，在公司生产经营方
案、高管人员任免、重大投资、公司内部管理制度等方面切实发挥了作用，维护
了公司和股东的合法权益，运行情况良好。

    （三）监事会制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，公司制定了《公司章
程》和《监事会议事规则》等规范。《公司章程》规定监事依法行使法定和章程
规定职权。《监事会议事规则》规定了监事会的组成、会议的召集程序、通知程
序以及召开和表决等内容。

    截至本说明签署之日，股份公司监事会共召开 8 次会议。发行人监事会严格
遵守表决事项和表决程序的有关规定，会议记录规范完整，对发行人董事、高级
管理人员执行公司职务的行为、经营决策等事宜实施了有效监督，维护了发行人
和股东的合法权益，运行情况良好。

    （四）独立董事制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，公司制定了《公司章
程》、《独立董事工作制度》和《独立董事年报工作制度》等规范，规定了独立
董事的职责、职权等。

    公司自建立独立董事制度以来，聘任的 3 位独立董事均依据有关法律法规谨
慎、勤勉的履行了职权，积极参与公司重大经营决策，发挥了在财务、法律、行
业知识及内部治理等方面的特长，维护了全体股东的利益，促使公司治理结构不
断完善。



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    （五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    本公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司的高级管理人员，负责协调和
组织公司的信息披露事务。根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，
公司制定了《公司章程》和《董事会秘书工作细则》等规范。《董事会秘书工作
细则》规定了董事会秘书的聘任条件、职责等。

    自受聘以来，公司董事会秘书一直按照有关法律、法规和《公司章程》的规
定认真履行其职责，对公司治理发挥了重要作用，促进了公司的规范运作。




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（本页无正文，为《山东海科新源材料科技股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之签章页）




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