华泰联合证券有限责任公司
关于保定市东利机械制造股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：东利机械
保荐代表人姓名：孙琪 联系电话：010-57615999
保荐代表人姓名：王艳玲 联系电话：010-57617015
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司高级管理人员周玉明先生于 2023 年 6 月
7 日因误操作个人证券账户，通过集中竞价交
易方式卖出公司股票 8,700 股，累计减持金额
127,803 元，减持时间与预披露时间间隔小于
15 个交易日。上述行为违反了《证券法》第三
（2）关注事项的主要内容 十六条第二款、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）
第八条第一款的规定。周玉明先生于 2023 年
6 月 19 日收到中国证券监督管理委员会河北
监管局出具的《河北证监局关于对周玉明采取
警示函行政监管措施的决定》（[2023]13 号）。
1、周玉明先生深刻认识到本次违规减持事项
的错误性，主动向公司报告并检讨，并表示日
后将谨慎操作个人证券账户，进一步加强对相
关法律、法规及规范性文件的学习，杜绝此类
事件再次发生，并就本次违规减持股份行为向
公司及广大投资者致以诚挚的歉意。公司已于
2023 年 6 月 8 日在巨潮资讯网上披露《关
于公司高级管理人员违规减持公司股份并致
歉的公告》（公告编号：2023-037）。
2、周玉明先生已根据在公司首次公开发行前
做出的《股份锁定及减持承诺》，将本次违规
（3）关注事项的进展或者整改情况
减持所得上缴公司。
3、公司董事会进一步加强组织公司董事、监
事、高级管理人员对《证券法》《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》及《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性
文件的学习，积极督促相关人员严格按照相关
要求和规定，加强账户管理，审慎操作，避免
类似事件再次发生。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
2
项目 工作内容
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．本次发行前股东所持股份的限售安
排、自愿锁定股份、锁定期限以及股东 是 不适用
持股及减持意向等承诺
2．稳定股价的措施和承诺 是 不适用
3．对欺诈发行上市的股份买回承诺 是 不适用
4．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5．利润分配政策的承诺 是 不适用
6．关于招股说明书信息披露的承诺函 是 不适用
7．关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于未能履行承诺的约束措施函 是 不适用
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四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行
的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 不适用
及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于保定市东利机械制造股份有
限公司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孙琪 王艳玲
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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