中信证券股份有限公司
关于北京华如科技股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京华
如科技股份有限公司（以下简称“华如科技”、“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华如科技首次部分首次公
开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华如科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2022]598 号）同意注册，公司首次公开发行股份
数量 26,370,000 股，于 2022 年 6 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市。
公 司首次公开发行前 总股本为 79,100,000 股，首次公开发行后 总股本为
105,470,000 股，其中：无流通限制及锁定安排的股票数量为 25,008,902 股，占发
行后总股本的比例为 23.71%，有流通限制及锁定安排的股票数量为 80,461,098 股，
占发行后总股本的比例为 76.29%。
2022 年 12 月 23 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，数量为
1,361,098 股，占公司总股本的 1.29%。
（二）首次公开发行前已发行股份的限售股形成后至今公司股本数量变化情
况
公司于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年度
利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，同意以公司总股本 105,470,000 股
为基数，每 10 股以资本公积金转增股本 5 股，共计转增 52,735,000 股。上述方案
已于 2023 年 6 月 1 日实施完毕，公司总股本由 105,470,000 股增至 158,205,000 股，
1
其中有限售条件股份数量从 79,100,000 股增加致 118,650,000 股，占公司总股本的
75%。
（三）本次上市流通的限售股情况
本次上市流通的限售股共涉及限售股股东 29 户，为公司部分首次公开发行前
已发行股份 47,025,000 股，占公司总股本的 29.72%，上述股份限售期为自公司股
票上市之日起 12 个月。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公
告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺情况具体如下：
承诺方 承诺内容 履行情况
（1）自公司本次发行并在深圳证券交易所上市
之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本
企业直接或间接持有的公司本次发行前已持有
该股东在限售期内严
的股份，也不由公司回购本企业直接或间接持
发行人首次公开发行 格遵守了上述承诺，
有的公司本次发行前已发行的股份。
前持股 5%以上的自然 不存在相关承诺未履
（2）本人在锁定期届满后，将根据公司经营情
人股东刘旭凌 行影响本次限售股上
况、资本市场情况、自身资金需求等情况综合
市流通的情况。
分析决定减持数量，但减持将严格遵守法律、
法规及中国证监会、深圳证券交易所有关减持
的相关规定。
“（1）发行人上市后6个月内，如发行人股票
连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后6个月期末（即2022年12月23日，如遇非
该股东在限售期内严
交易日相应顺延）收盘价低于发行价，则本人
发行人首次公开发行 格遵守了上述承诺，
持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
前持股 5%以上的自然 不存在相关承诺未履
（2）本人在承诺的锁定期满后两年内减持所持
人股东刘旭凌 行影响本次限售股上
发行人股票的，则减持价格不低于发行人首次
市流通的情况。
公开发行股票的发行价，若发行人股票在锁定
期内发生除权除息事项的，发行价应相应作除
权除息处理。”
（1）本公司自华如科技首次公开发行股票上市
之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的公司本次发行前已持有的股
该部分股东在限售期
份，也不由公司回购直接或间接持有的公司本
本次申请解除股份限 内严格遵守了上述承
次发行前已发行的股份。
售的股东中除刘旭凌 诺，不存在相关承诺
（2）本公司/本人在锁定期届满后，将根据公
外其他股东 未履行影响本次限售
司经营情况、资本市场情况、自身资金需求等
股上市流通的情况。
情况综合分析决定减持数量，但减持将严格遵
守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所
有关减持的相关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本核查意见出
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具之日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上
述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 6 月 26 日（星期一）。
2、本次解除限售股东户数共计 29 户。
3、本次解除限售股份数量为 47,025,000 股，占公司总股本的 29.72%。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
本次解除限售
本次解除限售
限售股 限售股份数量 剩余限售股 股数量占公司
股东名称 数量
类型 (股) 数量（股） 总股本比例
(股)
（%）
刘旭凌 7,605,000 7,605,000 0 4.81%
北京海国睿创股权投资基金
5,550,000 5,550,000 0 3.51%
管理中心（有限合伙）
宁波梅山保税港区道泓投资
4,770,000 4,770,000 0 3.02%
合伙企业（有限合伙）
北京华控投资顾问有限公司
－北京华控产业投资基金 4,041,000 4,041,000 0 2.55%
（有限合伙）
上海鼎晖百孚投资管理有限
公司－宁波昱旸投资合伙企 2,820,000 2,820,000 0 1.78%
业（有限合伙）
丝路华创投资管理（北京）
首次公 有限公司－北京丝路科创投 2,820,000 2,820,000 0 1.78%
开发行 资中心（有限合伙）
前已发
周玉华 2,248,500 2,248,500 0 1.42%
行股份
西安高新技术产业风险投资
有限责任公司－西安西高投
1,989,000 1,989,000 0 1.26%
君石投资基金合伙企业（有
限合伙）
广发信德投资管理有限公司
－珠海格金广发信德智能制
1,695,000 1,695,000 0 1.07%
造产业投资基金（有限合
伙）
戴帅 1,350,000 1,350,000 0 0.85%
腾飞天使（北京）投资管理
有限公司－北京中海腾飞军 1,261,500 1,261,500 0 0.80%
融创业投资管理中心（有限
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本次解除限售
本次解除限售
限售股 限售股份数量 剩余限售股 股数量占公司
股东名称 数量
类型 (股) 数量（股） 总股本比例
(股)
（%）
合伙）
蒋波 1,156,500 1,156,500 0 0.73%
克拉玛依云泽裕安股权投资
1,125,000 1,125,000 0 0.71%
管理有限合伙企业
唐兴天下投资管理（西安）
有限责任公司－西安唐兴科
1,125,000 1,125,000 0 0.71%
创投资基金合伙企业（有限
合伙）
薛有憧 1,020,000 1,020,000 0 0.64%
卫伟平 900,000 900,000 0 0.57%
朗玛峰创业投资有限公司－
朗玛十六号（深圳）创业投 900,000 900,000 0 0.57%
资中心（有限合伙）
夏军兰 900,000 900,000 0 0.57%
李跃起 660,000 660,000 0 0.42%
深圳市柯瑞私募股权投资基
金管理有限公司－共青城德
600,000 600,000 0 0.38%
坤投资管理合伙企业（有限
合伙）
霍尔果斯华控创业投资有限
公司－华控湖北科工产业投 600,000 600,000 0 0.38%
资基金（有限合伙）
赵京 540,000 540,000 0 0.34%
杨凌君远致胜企业管理合伙
331,500 331,500 0 0.21%
企业（有限合伙）
王全胜 330,000 330,000 0 0.21%
注1
卞晓凯 322,500 322,500 0 0.20%
蒋卫东 225,000 225,000 0 0.14%
李本奎 132,000 132,000 0 0.08%
申贵芹 4,500 4,500 0 0.00%
李海莲 3,000 3,000 0 0.00%
注 1：公司本次解除限售股份中，股东卞晓凯持有的 322,500 股被司法冻结，冻结日期为
2022 年 7 月 22 日，解冻日期为 2025 年 7 月 21 日，该部分股份解除冻结后即可上市流通。
其余股东均不存在被质押、冻结的情形；
注 2：实际可上市流通数量最终数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办
理结果为准；
注 3：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，
无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
5、公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中
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披露股东履行承诺情况。
6、本次解除限售后，上述股东若减持公司股份，将严格遵守法律法规及中国
证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等部门规章、规范性文件
中的有关规定。
四、本次股份解除限售前后股本结构变动情况
单位：股
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 占总股 占总股
股份数量 增加 减少 股份数量
本比例 本比例
一、限售条件流通股
118,650,000 75.00% - 47,025,000 71,625,000 45.27%
∕非流通
二、无限售条件流通
39,555,000 25.00% 47,025,000 - 86,580,000 54.73%
股
三、总股本 158,205,000 100% - - 158,205,000 100%
注 1：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2023 年 6 月 8 日作为股权登记日下发
的股本结构表填写；
注 2：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要
求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行
股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为中信证券股份有限公司《关于北京华如科技股份有限公司部分首次
公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
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刘芮辰 王 彬
中信证券股份有限公司
年 月 日
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