证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-043
深圳市江波龙电子股份有限公司
关于首次公开发行战略配售剩余限售股份
上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次解除限售的股份为深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）首次公开发行战略配售剩余限售股份。
本次解除限售股东户数共计 2 户，解除限售股份的数量合计 362,300 股，占
公司总股本的 0.0878%。
本公告系公司首次公开发行战略配售股份解除限售事宜的第二次公告（第一
次公告为公司于 2023 年 8 月 2 日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行
前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告》
（公告编号：2023-042））。原因系，公司前次为股东武汉芯奥股权投资基金
合伙企业（有限合伙）（以下简称“武汉芯奥”）、通富微电子股份有限公司（以
下简称“通富微电”）办理首发战略配售限售股解除限售业务时，该两名股东
所持股份存在出借尚未归还的情况，故公司为其申请了部分限售股份的解除
限售。截止目前，该两名股东已书面确认其出借股份均已全部归还，故公司
再次办理其所持战略配售剩余限售股份解除限售。
本次拟解除限售的股份上市流通日期为 2023 年 8 月 15 日（星期二）。
一、 首次公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市江波龙电子股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕843 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 4,200 万股，并于 2022 年 8 月 5 日在深圳证券
交易所创业板上市交易。本次公开发行股票后，公司总股本由首次公开 发行的
370,864,254 股变更为 412,864,254 股。
2023 年 2 月 6 日，公司首次公开发行网下配售限售股解除限售股东户数共
计 4,545 户，解除限售股份的数量为 2,018,463 股，占公司总股本的 0.4889%。具
体情况详见公司于 2023 年 2 月 1 日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行网
下配售限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-004）。
2023 年 8 月 7 日，公司部分首次公开发行前已发行的股份及首次公开发行
战略配售股份解除限售股份的数量合计 78,901,954 股，占公司总股本的 19.1109%。
其中首次公开发行前已发行股份 解除限 售的股 东数 量为 9 户， 股 份 数 量 为
70,864,254 股，占公司总股本的 17.1641%；首次公开发行战略配售股份解除限售
的股东数量为 8 户，股份数量为 8,037,700 股，占公司总股本的 1.9468%。具体
情况详见公司于 2023 年 8 月 2 日在巨潮资讯网披露的《关于首次公开发行前已
发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告》 公告编号：
2023-042）。
截至 2023 年 8 月 7 日，公司总股本为 412,864,254 股，其中：无限售条件的
流通股为 112,501,954 股，占发行后总股本的比例为 27.2491%，有限售条件的流
通股为 300,362,300 股，占发行后总股本的比例为 72.7509%。
自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露之日，公司未发生因股份
增发、回购注销、派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的
情况。
二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 2 户。
（一）根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次
公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做
出的各项承诺具体内容如下：
1、武汉芯奥股权投资基金合伙企业（有限合伙）、通富微电子股份有限公司
为战略投资者，获配股票限售期为 12 个月。限售期自公司首次公开发行的股票
在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适
用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
（二）除上述承诺外，本次申请上市流通的首次公开发行前已发行的部分股
份及首次公开发行战略配售股份的股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，
本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响
本次限售股上市流通的情况。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情
形，公司对上述股东不存在违规担保。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 8 月 15 日（星期二）；
2、本次解除限售股份的数量为 362,300 股，占公司总股本的 0.0878%；
3、本次解除限售股东户数共计 2 户；
4、本次申请解除限售股份的具体情况如下：
单位：股
限售
所持限售股 占总股本 本次解除限售数 剩余限售股
股类 序号 股东名称
份总数 比例 量 数量
型
首发 武汉芯奥股权投资基金合
1 178,500 0.04% 178,500 -
战略 伙企业（有限合伙）
配售
限售 2 通富微电子股份有限公司 183,800 0.04% 183,800 -
股份
合计 362,300 0.09% 362,300 -
注：上述股东名称以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发为准。
本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股
东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离
职未满半年的情形。
根据《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）(2023 年修订）》，首次公
开发行的战略投资者在承诺的持有期限内,可以作为出借人参与证券出借。该部分股票出借
后，按照无限售流通股管理。
公司前次为股东武汉芯奥、通富微电办理首发战略配售限售股解除限售业务时，因该两
名股东所持股份存在出借尚未归还的情况，故公司为其申请了部分限售股份的解除限售并于
2023 年 8 月 7 日上市流通。截止目前，根据武汉芯奥和通富微电的书面确认，该两名股东
的所有出借股份均已归还，故公司再次办理其所持战略配售剩余限售股份解除限售。
四、 本次解除限售前后股本结构变动的情况
本次解除限售后，公司股份变动情况如下：
单位：股
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质 占总股本 占总股
股份数量 增加 减少 股份数量
比例 本比例
一、限售
条件流通
300,362,300 72.75% - 362,300 300,000,000 72.66%
股/非流通
股
高管锁定
- - - - - -
股
首发前限
300,000,000 72.66% - - 300,000,000 72.66%
售股
首发后可
出借限售 362,300 0.09% - 362,300 - -
股
二、无限
售条件流 112,501,954 27.25% 362,300 - 112,864,254 27.34%
通股
总股本 412,864,254 100.00% - - 412,864,254 100.00%
注：上表本次解除限售前股本结构情况系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的以 2023 年 8 月 7 日为权益登记日的《限售股份明细数据表》填写。本次解除限售
后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
本次解除限售股份为公司首次公开发行战略配售剩余股份，公司前次为股东武汉芯奥、
通富微电办理首发战略配售限售股解除限售业务时，因该两名股东所持股份存在出借尚未归
还的情况，故公司为其申请了部分限售股份的解除限售并于 2023 年 8 月 7 日上市流通，具
体详见公司于 2023 年 8 月 2 日在巨潮资讯网披露的相关公告。截止目前，根据武汉芯奥和
通富微电的书面确认，该两名股东的所有出借股份均已归还，故公司再次办理其所持战略配
售剩余限售股份解除限售。
五、 保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；本次解除限售股
份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司与本次限售股
份解除限售相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行战略配售剩余限售股份上市流通的事项
无异议。
六、 备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、发行人股本结构表和限售股份明细数据表；
4、中信建投证券股份有限公司关于深圳市江波龙电子股份有限公司首次公
开发行战略配售剩余限售股份上市流通的核查意见；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市江波龙电子股份有限公司董事会
2023 年 8 月 11 日
