熵基科技：熵基科技股份有限公司信息披露事务管理制度2023-12-23
熵基科技股份有限公司 信息披露事务管理制度
熵基科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的
信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位
和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第三条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，
应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
第五条 信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说
明书、上市公告书、收购报告书等。
第六条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的
媒体发布，同时将其置备于公司住所、深交所，供社会公众查阅。
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信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条 件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深
交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第七条 公司未能按照既定时间披露，或者在符合中国证监会规定条件媒体
上披露的文件内容与报送深交所登记的文件内容不一致的，应当立即向深交所报
告。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于符 合中国
证监会规定条件媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司 注册地
证监局。
第八条 公司披露的信息应当前后一致，如披露的信息与已披露的信息存在
重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第九条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。已披
露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至
该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍 生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 信息披露的内容
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第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十一条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
第十二条 公开发行证券的申请经深交所审核通过并经中国证监会注册同
意后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
第十三条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十四条 公司申请首次公开发行股票的，深交所受理申请文件后，公司应
当将招股说明书申报稿在深交所网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格
信息，公司不得据此发行股票。
第十五条 证券发行申请经深交所审核通过并经中国证监会注册同意后至
发行结束前，发生重要事项的，公司应当向深交所或中国证监会书面说明，并经
深交所或中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十六条 公司申请证券上市交易，应当按照深交所的规定编制上市公告书，
并经深交所审核同意后公告。
第十七条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十九条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第二十条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报
告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公
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司应当在法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的期限内，按照中国证监
会及深交所的有关规定编制并披露定期报告。
第二十二条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计
师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一） 拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积
金转增股本或者弥补亏损的；
（二） 中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深交所另有规定的
除外。
第二十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，半年度报
告在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度
前 3 个月、前 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十四条 公司应当及时与深交所约定定期报告的披露时间，由深交所统
筹安排。公司应当按照深交所所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更
披露时间的，应当提前五个交易日向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明
确变更后的披露时间。
第二十五条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经董
事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披
露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十六条 公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时
编制定期报告提交董事会审议，定期报告内容应当经公司董事会审议通过。公司
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董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审
议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映上市公司的实际情况。监事会应当依法对董事会编制的定期报
告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见。书面审核意见应
当说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，
报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十七条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公
司定期报告签署书面意见影响定期报告的按时披露。公司董事会不得以任何理由
影响公司定期报告的按时披露。
第二十八条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负；
第二十九条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财
务数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。定期报告披露前出现业绩泄
露，或者出现业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应
当按照深交所的要求披露业绩快报。
第三十条 定期报告中财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审
计意见及其涉及事项的处理》（以下简称“第 14 号编报规则”）的规定，公司
报送定期报告的同时应当向深交所提供下列文件：
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（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则要求
的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
（二） 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（三） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（四） 中国证监会和深交所要求的其他文件。
上述非标准审计意见涉及事项如属于明显违反企业会计准则及相关 信息披
露规范性规定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务会计
资料和会计师出具的审计报告或专项鉴证报告等有关资料。
第三十一条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否
定或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报
告中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
第三十二条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记
载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
第三十三条 公司应当认真对待深交所对其定期报告的事后审核意见，及时
回复深交所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更
正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定
网站上披露修改后的定期报告全文。
第三十四条 年度报告、半年度报告和季度报告的格式、内容及编制规则，
按照中国证监会和深交所的相关规定执行。
第三节 临时报告
第三十五条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《上市规则》
发布的除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布。
第三十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
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重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
第三十七条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时
点后及时履行首次披露义务：
（一）董事会、监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大
事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
本制度所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
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或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会或深交所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十八条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情
况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。公司披露
重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的
影响。
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第三十九条 公司控股子公司、全资子公司发生本制度规定的重大事件，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。
第四十条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，原则上按照公司在该参股公司的持股比例计算相关数据适用
本制度的规定；公司参股公司发生的重大事项虽未达到本制度规定的标准但可能
对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的，应当参照本制
度的规定履行信息披露义务。
第四十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公 司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第四十三条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一） 作出依法需披露的股东大会、董事会、监事会决议；
（二） 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话等；
（三） 公司所处行业发展前景、国家产业政策、税收政策、经营模式、产品
结构、主要原材料和产品价格、主要客户和供应商等内外部生产经营环境出现重
大变化；
（四） 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出
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公开承诺；
（五） 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所认定为 异常交
易；
（六） 其他可能对公司生产经营和财务状况产生较大影响的事项。
第三章 信息披露的程序
第四十四条 公司在信息披露前应严格遵循下述对外发布信息的申请、审查
及发布流程：
1、提供信息的部门以及分公司、子公司负责人认真核对相关信息资料并向
公司董事会秘书提出披露信息申请；
2、董事会秘书进行合规性审查；
3、董事长或授权代表对拟披露信息核查并签发；
4、监事会有关信息披露文件由监事会日常办事机构草拟，监事会主席审核
并签发；
5、董事会秘书向指定媒体发布信息。
第四十五条 重大信息的报告程序：
董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第一时间报告董事长
并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相
关信息披露工作；各部门及分公司、子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报
告与本部门及分公司、子公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、
意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因
特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第四十六条 临时公告草拟、审核、通报和发布流程：
临时公告文稿由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核，临时公告应当及时
通报董事、监事和高级管理人员。
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第四十七条 定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主
持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘
书负责组织定期报告的披露工作。董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报
告的编制、审议和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形
应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通
报董事、监事和高级管理人员。
第四十八条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会
公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十九条 公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程：
向证券监管部门报送的报告由证券部或董事会指定的其他部门负责草拟，董
事会秘书负责审核。
第五十条 公司对外宣传文件的草拟、审核、通报流程：
公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大信
息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第四章 信息披露的管理和责任
第五十一条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披
露工作主要责任人，负责管理信息披露事务。
公司证券部为信息披露事务的日常管理部门，由董事会秘书直接领导。
第五十二条 在信息披露事务管理中，证券部承担如下职责：
（一）负责起草、编制公司定期报告和临时报告；
（二）负责完成信息披露申请及发布；
（三）负责收集各信息披露义务人发生的重大事项，并按相关规定进行汇报
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及披露。
第五十三条 信息披露义务人职责
（一）董事
1、董事应了解并持续关注公司经营情况、财务状况和公司已经发生的或者
可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需要的资料；
2、董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时通
知董事会秘书；
3、独立董事在年度述职报告中应披露对公司信息披露制度进行检查的情况。
（二）监事
1、监事应对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
监事应关注公司信息披露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，监事应进行
调查并提出处理建议；
2、监事会应对定期报告出具书面审核意见，说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会、深交所的规定，报告的内容是否能够真实、准
确、完整地反映公司的实际情况；
3、监事会需对外公开披露信息时，应将拟披露信息的相关资料交由董事会
秘书办理信息披露手续；
4、监事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时通
知董事会秘书；
5、监事会在年度报告中应披露对公司信息披露制度进行检查的情况；
6、除非法律、法规另有规定，监事不得以公司名义对外发布未公开重大信
息。
（三）董事会秘书
1、董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信
息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
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关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
2、作为公司和深交所的指定联络人，董事会秘书负责办理公司信息对外公
布等相关事宜，包括督促公司执行本制度、促使公司和相关信息披露义务人依法
履行信息披露义务、办理定期报告和临时报告的披露工作。
董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书的职责；在此
期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任；
3、董事会秘书负责协调公司与投资者关系，接待投资者来访、回答投资者
咨询、向投资者提供公司披露的资料；
4、董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作，促使公司相关信息披
露义务人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救
措施并向深交所报告。
（四）高级管理人员
1、高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会董事会秘
书；
2、高级管理人员应答复董事会对公司定期报告、临时报告和其他事项的询
问；
3、当高级管理人员研究或决定涉及未公开重大信息时，应通知董事会秘书
列席会议，并提供信息披露所需资料。
（五）公司各部门及分公司、子公司的负责人
1、公司各部门、分公司、子公司的负责人应定期或不定期向总经理报告公
司经营、对外投资、重大合同签订及执行情况、资金运作情况和盈亏情况；
2、公司各部门、分公司、子公司的负责人应及时向董事会秘书报告与本部
门、下属公司相关的未公开重大信息；
3、遇有需要协调的信息披露事项时，应及时协助董事会秘书完成披露事项。
（六） 实际控制人、股东
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公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当立即主动告知公司董事会或
董事会秘书，并配合公司履行信息披露义务：
1、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者
出现被强制过户风险；
3、相关股东或者实际控制人进入破产、解散等程序；
4、拟对公司进行重大资产、债务重组或者业务重组；
5、控股股东、实际控制人受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
6、出现与控股股东、实际控制人有关的报道或者传闻，对公司股票及其衍
生品种交易价格可能产生较大影响；
7、涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其
履行职责；
8、涉嫌犯罪被采取强制措施；
9、控股股东出现债务逾期或其他资信恶化情形的，应当及时披露有关情况
及对公司控制权稳定性的影响；
10、其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形；
11、中国证监会或深交所规定的其他情形。
上述情形出现重大变化或者进展的，相关股东或者实际控制人应当及时通知
公司、向深交所报告并予以披露。
第五十四条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
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公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第五十五条 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发
布公司未披露信息。
第五十六条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及
其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关
系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审
议程序和信息披露义务。
第五十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的
股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露
义务。
第五十九条 公司应当为董事会秘书履行信息披露等职责提供便利条件，相
关信息披露义务人应当支持、配合董事会秘书的工作：
（一） 董事会秘书负责公司未公开重大信息的收集，公司应保证董事会秘
书能够及时、畅通地获取相关信息；
（二） 公司财务负责人应配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作；
（三） 董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、
高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息；
（四） 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经董事会秘书许可，
任何人不得从事投资者关系活动。
第六十条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
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准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务会计报告的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
第五章 保密措施
第六十二条 公司内幕信息的知情人员，是指可以接触、获取内幕信息的公
司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
所有知情人员均对所知晓的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法披露前，
不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司股
票及其衍生品种。
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第六十三条 公司建立重大信息内部流转保密制度，明确信息的范围、密级、
判断标准以及各密级的信息知情人员的范围，并要求知情人员在必要时签署保密
协议，明确保密责任。公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到
应披露信息的内幕知情人在依法信息披露前，对上述信息负有保密义务。
第六十四条 公司董事会采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知
情者控制在最小范围内；公司明确保密责任人制度，董事长、总经理作为公司保
密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作
的第一责任人，各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责
任人。各层次的保密工作第一责任人与公司董事会签署责任书。
第六十五条 公司应对内部大型会议上的报告等进行认真审查，对尚未公开
的重大信息应限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密要求；公司
及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在上
述资料中泄漏未公开的重大信息。
第六十六条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业
秘密等情形，按照法律法规披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法
规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深交所
相关规定豁免披露。
第六十七条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承
诺保密的，公司可以按照深交所相关规定暂缓披露。暂缓披露的信息应当符合下
列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第六十八条 公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免
事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。公司决定对特定信息作暂缓、豁免
披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥
善归档保管。
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第六十九条 已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时
核实相关情况并披露。暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，
并披露此前该信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第七十条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或
者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司立即将该信息予以披露。
第七十一条 公司不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
第六章 信息披露的档案管理
第七十二条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书
是证券事务部主要负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员按照本制度履行信息披露职责
情况应有记录，并作为公司档案由证券部负责保管。
第七十四条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券部
负责提供。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第七十五条 公司依照法律、行政法规和规范性文件，建立有效的财务管理
和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第七十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部
控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告
监督情况。
第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度
第七十七条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事
会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第七十八条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建
议、意见。
第七十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
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形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得
提供内幕信息。
第九章 公司部门和分公司、控股子公司的信息披露
事务管理和报告制度
第八十条 公司各部门和分公司、控股子公司负责人为本部门、本公司信息
披露事务管理和报告的第一责任人。
第八十一条 公司各部门和分公司、控股子公司指派专人负责信息披露工作，
并及时向公司董事会秘书及证券部报告与本部门、本公司相关的信息。
第八十二条 公司各部门和分公司、控股子公司发生可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书
报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第八十三条 董事会秘书和证券部向各部门、分公司和控股子公司收集相关
信息时，各部门、分公司和控股子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与
配合。
第十章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第八十四条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违
规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解
除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第八十五条 公司各部门、分公司、控股子公司发生需要进行信息披露事项
而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、
疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议
董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第八十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深交所
公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第八十七条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》等法律的相关规定
进行处罚。对违反规定人员的责任追究、处分情况应当及时报告公司注册地证监
局和深交所。
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第十一章 附 则
第八十八条 本制度所称的信息披露义务人包括：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司各部门、分子公司负责人；
（三）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人；
（四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。
第八十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、其他规范性文件以及
《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公
司章程》的规定为准。
第九十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第九十一条 本制度自董事会审议通过后生效。
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