熵基科技股份有限公司                                          股东大会议事规则



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                          股东大会议事规则

                            第一章       总       则
     第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证股
东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》
《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他法
律、行政法规、规范性文件和《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，特制订本规则。

     第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规
则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

     公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。

     公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

     第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

     第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，
出现《公司法》第一百条和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，
应当在该等情形发生之日起 2 个月内召开临时股东大会。

     公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派
出机构和深圳证券交易所（以下简称“深交所”)说明原因并公告。

     第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

     （一） 股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》
和本规则的规定；

     （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

     （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

     （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

     律师出具的法律意见应当与本次股东大会决议一并公告。


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                       第二章      股东大会的召集
     第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

     第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

     第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。

     第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董 事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时
股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

     监事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 5 日
内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。监事会同意召开临时股
东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变
更，应当征得相关股东的同意。

     监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。


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     第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同
时向深交所备案。

     在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10％。

     监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向深
交所提交有关证明材料。

     第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

     第十二条 董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照
法律法规设立的投资者保护机构等主体，可以作为征集人，自行或者委托证券公
司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、
表决权等股东权利，但不得以有偿或者变相有偿方式公开征集股东权利。公司不
得对征集投票行为设置高于《证券法》规定的持股比例等障碍而损害股东的合法
权益。

     依照前款规定征集股东权利的，征集人应当依规披露征集公告和相关征集文
件，并按规定披露征集进展情况和结果，公司应当予以配合。征集人持有公司股
票的，应当承诺在审议征集议案的股东大会决议公告前不转让所持股份。

     征集人可以采用电子化方式公开征集股东权利，为股东进行委托提供便利，
公司应当予以配合。

     征集人仅对股东大会部分提案提出投票意见的，应当同时征求股东对于其他
提案的投票意见，并按其意见代为表决。

     第十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担，股东参加公司股东大会的交通费、食宿费等由股东自理。

                       第三章   股东大会的提案与通知
     第十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

     第十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

     第十六条 单独或者合计持有公司 3％以上股份的股东，可以在股东大会召
开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人认定临时提案内容符合相关

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规定的，应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，披露提出临时提案的
股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的具体内容。召集人认定临时提案内容
不符合相关规定的，进而认定股东大会不得对该临时提案进行表决并做出决议的，
应当在收到提案后两日内公告相关股东临时提案的内容，并说明做出前述认定的
依据及合法合规性，同时聘请律师事务所对相关理由及其合法合规性出具法律意
见书并公告。

     除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。

     股东大会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。

     第十七条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

     公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。

     第十八条 股东大会的通知应当列明以下内容：

     （一） 会议的时间、地点和会议期限；

     （二） 提交会议审议的事项和提案；

     （三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

     （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日；

     （五） 会务常设联系人姓名，电话号码；

     （六） 网络或其他方式的表决时间及表决程序。

     存在股东需在股东大会上回避表决或者承诺放弃表决权情形的，召集人应当
在股东大会通知中明确披露相关情况，援引披露股东需回避表决或者承诺放弃表
决权理由的相关公告，同时应当就该等股东可否接受其他股东委托进行投票作出
说明，并进行特别提示。

     第十九条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部
具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
拟讨论的事项涉及保荐机构或者独立财务顾问，以及其他证券服务机构发表意见
的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露保荐机构或者独立财务顾问，
以及其他证券服务机构的意见及理由。


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     第二十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容:

     （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

     （二） 与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

     （三） 披露持有公司股份数量；

     （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

     除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

     第二十一条 股权登记日由公司董事会或其他股东大会召集人确定。股权登
记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。

     第二十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

     股东大会延期的，股权登记日仍为原股东大会通知中确定的日期、不得变更，
且延期后的现场会议日期仍需遵守与股权登记日之间的间隔不多于 7 个工作日
的规定。

                       第四章      股东大会的召开
     第二十三条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或《公司章程》规定的
其他地点。公司股东大会应当在交易所交易日召开。

     股东大会应当设置会场，以现场会议或《公司章程》、股东大会会议通知规
定的形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通
知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人
应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

     公司应按照法律、行政法规、中国证监会或《公司章程》的规定，同时采用
安全、经济、便捷的网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述
方式参加股东大会的，视为出席。

     股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。

     第二十四条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决

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时间以及表决程序。

     第二十五条 股东大会股权登记日在册的所有股东均可以通过网络投票系
统行使表决权。公司应当在股东大会通知中明确载明网络投票的投票代码、投票
简称、投票时间、投票议案、议案类型等有关事项。

     公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔二个交易日。
互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开当日上午 9:15，结束时间为现场
股东大会结束当日下午 3:00。

     第二十六条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。

     第二十七条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

     公司如设置优先股，优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权，
但出现以下情况之一的，公司召开股东大会会议应当通知优先股股东，并遵循《公
司法》及《公司章程》通知普通股股东的规定程序。优先股股东出席股东大会会
议时，有权与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权，但公司持有
的本公司优先股没有表决权：

     （一） 修改《公司章程》中与优先股相关的内容；

     （二） 一次或累计减少公司注册资本超过百分之十；

     （三） 公司合并、分立、解散或变更公司形式；

     （四） 发行优先股；

     （五） 《公司章程》规定的其他情形。

     上述事项的决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东（不含
表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过。

     第二十八条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人应出
示本人有效身份证件、股东授权委托书。

     法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；


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委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。

     第二十九条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：

     （一） 代理人的姓名；

     （二） 是否具有表决权；

     （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对 或弃权票的
指示；

     （四） 委托书签发日期和有效期限；

     （五） 委托人签名（或盖章）。委托人为机构/法人单位股东的，应加盖机
构/法人印章。

     委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。

     第三十条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票
代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

     委托人为机构/法人的，由其法定代表人或执行事务合伙人或者董事会、其他
决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

     第三十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

     第三十二条 召集人和公司聘请的律师应当依据证券登记结算机构提供的
股东名册共同对参加现场会议的股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或
名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

     通过网络投票进行表决的股东，由证券交易所身份验证机构验证其股东身份。

     第三十三条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

     第三十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

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     监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

     股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

     召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。

     第三十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。独立董事年度述职报告
最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。

     第三十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。

     第三十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。

     第三十八条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其
所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数；股东大会决议的
公告应当充分披露非关联股东的表决情况。会议主持人及见证律师应当在股东投
票前，提醒关联股东须回避表决。

     股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。

     股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

     前款所称中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

     公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

     股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决权，且不
计入出席股东大会有表决权的股份总数。

     公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集 股东投票

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权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提
出最低持股比例限制。

     第三十九条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的
规定或者股东大会的决议，应当实行累积投票制。选举两名及以上董事或监事时，
应实行累积投票；以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应
当分别进行。以累积投票方式选举独立董事的，中小股东表决情况应当单独计票
并披露。

     前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用也可以分散
使用。

     第四十条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表
决。

     在一次股东大会上表决的提案中，一项提案生效是其他提案生效的前提的，
召集人应当在股东大会通知中明确披露，并就作为前提的提案表决通过是后续提
案表决结果生效的前提进行特别提示。

     提案人应当在提案函等载有提案内容的文件中明确说明提案间的关系，并明
确相关提案是否提交同一次股东大会表决，并就表决方式的选取原因及合法合规
性进行说明。

     股东大会如就发行优先股进行审议，应当就下列事项逐项进行表决：

     （一） 本次发行优先股的种类和数量；

     （二） 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；

     （三） 票面金额、发行价格或定价区间及其确定原则；

     （四） 优先股股东参与分配利润的方式，包括：股息率及其确定原则、股息
发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等；

     （五） 回购条款，包括回购的条件、期间、价格及其确定原则、回购选择权
的行使主体等（如有）；

     （六） 募集资金用途；



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     （七） 公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同；

     （八） 决议的有效期；

     （九） 《公司章程》关于优先股股东和普通股股东利润分配政 策相关条款
的修订方案；

     （十） 对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

     （十一） 其他事项。

     第四十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

     第四十二条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

     第四十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。

     未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

     对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的
不同提案同时投同意票。若股东或代理人对同一事项的不同提案同时投同意票的，
均不视为有效投票。

     第四十四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

     股东大会对提案进行表决时，应当由见证律师、股东代表与监事代表共同负
责计票、监票。

     通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

     第四十五条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。

     在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

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      第四十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

      公司如已发行优先股，在就本规则第二十七条第二款所列情形进行表决时，
应当对普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）和优先股股东（不含表决权恢
复的优先股股东）出席会议及表决的情况分别统计并公告。

      公司如已发行境内上市外资股，应当对内资股股东和外资股股东出席会议及
表决情况分别统计并公告。

      第四十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。

      第四十八条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内
容:

      （一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

      （二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理、董事会秘书
和其他高级管理人员姓名；

      （三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总 数及占公司
股份总数的比例；

      （四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

      （五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

      （六） 律师及计票人、监票人姓名；

      （七） 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

      出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于十年。

      第四十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及深交所报告。

      第五十条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公

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司章程》的规定就任。

     第五十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

     第五十二条 公司以减少注册资本为目的的回购普通股公开发行优先股，以
及非公开发行优先股作为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东大会就回
购普通股作出决议，应当经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
所持表决权的三分之二通过。

     公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。

     第五十三条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

     公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。

     股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。

                       第五章      股东大会决议
     第五十四条 股东大会决议的内容应当符合法律、行政法规的规定。股东大
会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权依法提起要求停
止该违法行为和侵害行为的诉讼。

     第五十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。

     股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 1/2 以上通过。

     股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。

     第五十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：

     （一） 董事会和监事会的工作报告；

     （二） 董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

     （三） 董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

     （四） 公司年度预算方案、决算方案；

     （五） 公司年度报告；

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     （六） 除法律、行政法规、规范性文件规定或者《公司章程》规定应当以特
别决议通过以外的其他事项。

     第五十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：

     （一） 公司增加或者减少注册资本；

     （二） 公司的分立、合并、解散和变更公司形式；

     （三） 修改《公司章程》及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规
则及监事会议事规则）；

     （四） 分拆所属子公司上市；

     （五） 公司连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额 超过公司资
产总额的 30%；

     （六） 发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券
品种；

     （七） 回购股份用于减少注册资本；

     （八） 重大资产重组；

     （九） 股权激励计划；

     （十） 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易 、并决定不
再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；

     （十一） 股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响、需要以特别决
议通过的其他事项；

     （十二） 公司的利润分配政策和长期回报规划的修改或变更；

     （十三） 法律法规、深交所相关规定、《公司章程》或本规则规定的其他
需要以特别决议通过的其他事项。

     前款第四项、第十项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所持表决权的
三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、高级管理人
员和单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权
的三分之二以上通过。

                             第六章     附         则
     第五十八条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章

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程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。

     第五十九条 本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指在中国证监
会规定条件的媒体和深交所网站上公布有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长
的，公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应
当同时在中国证监会指定的网站上公布。

     本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊 上公
告。

     第六十条 在本规则中，“以上”、“内”包括本数，“过”、“低于”、
“多于”不含本数。

     第六十一条 本规则由董事会负责解释和修订。

     第六十二条 本规则自股东大会审议通过后生效。




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