证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-023
东莞市凯格精机股份有限公司
关于首次公开发行前已发行的部分股份及战略配售股份解
除限售并上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次上市流通的限售股为东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称“凯
格精机”、“公司”或“发行人”）首次公开发行前已发行的部分股份及战略配
售股份。本次解除限售的数量为 9,685,624 股，占公司总股本的 9.10%，限售期
为自公司股票上市之日起 12 个月。
2、本次解除限售股东户数共计 6 户，其中首次公开发行前的部分股份解除
限售的数量为 7,700,000 股，占公司总股份的 7.24%，股东数量为 5 户；首次公
开发行战略配售股份解除限售的数量为 1,985,624 股，占公司总股本的 1.87%，
股东数量为 1 户。
3、本次拟解除限售的股份上市流通日期为 2023 年 8 月 16 日（星期三）。
一、首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份概况
（一）首次公开发行股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市凯格精机股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】796 号），公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 1,900.00 万股，并于 2022 年 8 月 16 日在深圳证券交易
所创业板上市。
首次公开发行股票完成后公司总股本为 76,000,000 股，其中有流通限制或限
售安排的股份数量为 59,342,868 股，占发行后总股本的比例为 78.08%；无流通
限制及限售安排的股份数量 16,657,132 股，占发行后总股本的比例为 21.92%。
（二）上市后股份变动情况
2023 年 2 月 16 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 924,565 股，占发行后总股本的 1.22%。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 15
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于首次公开发行网下配
售限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2023-001）。
公司于 2023 年 4 月 25 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议，2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2022
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以公司总股本 76,000,000
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税），共计派发现金红
利 38,000,000.00 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，
共计转增 30,400,000 股，转增后公司总股本变更为 106,400,000 股。本次权益分
派已于 2023 年 6 月 6 日实施完毕。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 29 日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2022 年年度权益分派实施公告》
（公告编号：2023-016）。
（三）本次限售股份解除限售情况
截至 2023 年 8 月 10 日，公司总股本为 106,400,000 股，其中有限售条件流
通股为 81,785,624 股，占公司总股本的 76.87%；无限售条件流通股为 24,614,376
股，占公司总股本的 23.13%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开
发行战略配售股份，本次解除限售股东数量共计 6 户，股份数量为 9,685,624 股，
占公司总股本的 9.10%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分限售
股将于 2023 年 8 月 16 日起锁定期届满并上市流通。
本次首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份上市
流通后，剩余有限售条件股 72,100,000 股，占公司总股本的 67.76%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东情况
本次申请解除限售的股东共 6 户，分别是深圳市中通汇银股权投资基金管理
有限公司（以下简称“中通汇银”）、深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公
司－苏州华业致远一号创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“平潭华业”）、
西藏鑫星融创业投资有限公司（以下简称“鑫星融”）、深圳市世奥万运投资有
限公司（以下简称“世奥万运”）、朱祖谦、国信证券－兴业银行－国信证券凯
格精机员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“战略配售资管计划”）。
（二）本次申请解除股份限售的股东的相关承诺
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中股份限售承诺如
下：
1、公司股东中通汇银、平潭华业、鑫星融、世奥万运和朱祖谦承诺：
本企业/本人对公司增资的工商变更登记手续完成之日（2020 年 6 月 22 日）
起 36 个月内，本企业/本人不转让或委托他人管理本企业/本人在发行人首次公开
发行前持有的发行人新增股份，也不由发行人回购本企业/本人所持有的上述新
增股份。
同时，自发行人股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本企业/本人不转
让或委托他人管理本企业/本人在发行人首次公开发行前持有的发行人股份，也
不由发行人回购本企业/本人所持有的上述股份。
如本企业/本人违反上述承诺出售股份的，应将出售股份而取得的收益（转
让所得扣除税费后的金额）上缴给发行人。
上市后本企业/本人依法增持的股份不受本承诺函约束。
2、战略配售资管计划的承诺
战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：战略配售对
象为发行人的高级管理人员、核心员工为参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划；根据发行人和战略投资者出具的承诺函，专项资产管理计划获配股票的限
售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。
限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深圳证券交易所
关于股份减持的有关规定。
截至本公告日，本次解除限售的股东均严格遵守了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东不存在非经
营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 8 月 16 日（星期三）；
2、本次解除限售股份数量为 9,685,624 股，占发行后总股本的 9.10%；
3、本次解除限售的股东户数为 6 户；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
限售股份数量 本次解除限
序号 限售股类型 股东名称
（股） 售数量（股）
1 西藏鑫星融创业投资有限公司 2,100,000 2,100,000
深圳市恒信华业股权投资基金
管理有限公司－苏州华业致远
2 2,100,000 2,100,000
一号创业投资合伙企业（有限
首次公开发行
合伙）
前已发行的部
3 分股份 深圳市世奥万运投资有限公司 1,400,000 1,400,000
深圳市中通汇银股权投资基金
4 1,400,000 1,400,000
管理有限公司
5 朱祖谦 700,000 700,000
国信证券－兴业银行－国信证
首次公开发行
6 券凯格精机员工参与战略配售 1,985,624 1,985,624
战略配售股份
集合资产管理计划
合计 9,685,624 9,685,624
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年的情形。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（+,-）（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 81,785,624 76.87 -9,685,624 72,100,000 67.76
高管锁定股 0 0.00 - 0 0.00
首发前限售股 79,800,000 75.00 -7,700,000 72,100,000 67.76
首发后可出借限售股 1,985,624 1.87 -1,985,624 0.00 0.00
二、无限售条件股份 24,614,376 23.13 +9,685,624 34,300,000 32.24
三、总股本 106,400,000 100.00 - 106,400,000 100.00
注：以上为中国证券登记结算有限责任公司以 2023 年 8 月 10 日作为股权登记日下发的
股本结构表，本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，凯格精机本次申请上市
流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；凯格精机本次申请上市
流通的限售股数量及上市流通时间符合有关法律、法规和规范性文件的要求；截
至本核查意见出具之日，凯格精机对本次首次公开发行前部分已发行股份及首次
公开发行战略配售股份解除限售并上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，本保荐机构对凯格精机本次首次公开发行前部分已发行股份及首次公
开发行战略配售股份解除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公司首次公开发行
前部分已发行股份及首次公开发行战略配售股份解除限售并上市流通的核查意
见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
东莞市凯格精机股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 14 日
