浙江普莱得电器股份有限公司

关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的

                    建立健全及运行情况的说明



深圳证券交易所：

    浙江普莱得电器股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”“发行人”）申
请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”），根据《首次公开
发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58
号——首次公开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下：

一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    股东大会是公司的权力机构，由全体股东组成。股东大会依据《公司法》、
《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规章制度
规范运作。

    股东大会依据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《股东大
会议事规则》等相关规章制度规范运作。股东大会在召集方式、议事程序、表决
方式和决议内容等方面均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，对公司董事、
监事的选举、财务预决算、利润分配、《公司章程》及其他主要管理制度的制定
和修改、关联交易的审批、首次公开发行股票并在创业板上市的决策和募集资金
投向等重大事宜依法作出决议，会议召开及决议内容合法有效，不存在公司董事
会、管理层违反《公司法》、《公司章程》等相关制度行使职权的行为；公司股东
均按照相关规定依法行使股东权利，认真履行股东义务，尊重中小股东权益，未
发生侵犯中小股东权益的情况。股东大会机构及相关制度的建立和实施，对完善
公司法人治理结构、规范公司经营运作发挥了积极的作用。

二、董事会制度的建立健全及运行情况

    董事会是公司的经营决策中心，对股东大会负责。董事会由七名董事组成，

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其中独立董事三名。董事会设董事长一名，以全体董事的过半数选举产生。董事
由股东大会选举，每届任期三年。董事任期届满，可连选连任。

    公司董事会依据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事
会议事规则》等相关规章制度规范运作。公司董事会成员严格按照《公司章程》
和《董事会议事规则》的规定行使职权。公司董事会在召集方式、议事程序、表
决方式和决议内容等方面均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，对高级管
理人员的聘任、财务预决算、利润分配、股东大会的召开、《公司章程》及其他
主要管理制度的制定和修改、首次公开发行股票并在创业板上市的决策和募集资
金投向等重大事宜依法作出决议；公司董事会的召集、召开、决议事项的内容及
签署流程符合《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议召开及决议
内容合法有效，不存在违反《公司法》、《公司章程》等相关制度行使职权的行为。

三、监事会制度的建立健全及运行情况

    监事会依法行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵
犯，对股东大会负责。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席
由全体监事过半数选举产生。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代
表，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

    公司监事会依据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事
会议事规则》等相关规章制度规范运作。公司监事会在召集方式、议事程序、表
决方式和决议内容等方面均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，对财务预
决算、利润分配等事宜依法作出了有效监督；公司监事会的召集、召开、决议事
项的内容及签署流程符合《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议
召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》、《公司章程》等相关制度行使
职权的行为。

四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    为完善本公司董事会结构、加强董事会决策功能、保护中小股东利益，公司
建立了独立董事工作制度，目前在董事会中有三名独立董事，占董事会成员总数


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的三分之一以上，其中包括一名会计专业人士。公司已制定了独立董事相关制度，
对独立董事任职资格、选聘、任期、享有职权、发表独立意见等作了详细的规定，
进一步完善了公司的法人治理结构，为保护中小股东利益，科学决策等方面提供
了制度保障。公司独立董事自任职以来，严格按照《公司章程》等相关文件的要
求，认真履行职权，出席历次董事会，对相关审议事项发表了独立意见，对本公
司的风险管理、内部控制以及本公司的发展提出了相关意见与建议，进一步完善
了公司的法人治理结构，对保护中小股东利益，科学决策等发挥了积极作用。

    报告期内，公司未发生独立董事对有关事项提出异议的情形。

五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    公司设董事会秘书一名，负责公司信息披露事务、股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理、信息披露等事宜。公司已制定了《董事
会秘书工作制度》，规定了董事会秘书的聘任条件、职权、职责等。

    公司董事会秘书自任职以来，严格按照《公司章程》和《董事会秘书工作制
度》的规定履行职责，认真筹备董事会和股东大会，并及时向公司股东、董事通
报公司有关信息，与股东建立了良好关系，为公司治理结构的完善、股东大会以
及董事会的正常运行发挥了应有的作用。

   特此说明！

   （以下无正文）




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（本页无正文，为《浙江普莱得电器股份有限公司关于股东大会、董事会、监事
会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之盖章页）




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