天振股份：独立董事年报工作制度（2023年12月）2023-12-14
浙江天振科技股份有限公司
独立董事年报工作制度
第一条 为进一步完善浙江天振科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
治理机制，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作
用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规的及相关规定，结合《浙江天振科技股份有限公司章程》(以下
简称“《公司章程》”)和公司实际情况，特制定本制度。
第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事职责，
勤勉尽责，确保公司年度报告真实、完整、准确，不存在任何虚假记载或误导性
陈述。独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进
行说明。独立董事年度述职报告应当与年度报告同时披露。述职报告应当包括：
全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会情况，独立专项意见等。
第三条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为独立董事履
行职责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或
隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董
事与公司管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要
的条件。
第四条 独立董事应及时听取公司管理层对公司生产经营情况 和投 融资活
动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察，并出具
核查意见。
第五条 对于独立董事在听取管理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或
疑义，公司应予以解答并对存在的相关问题提供整改方案。
第六条 在为公司提供年度审计的注册会计师进场之前，公司财务负责人应
向独立董事书面提交本年度审计工作安排、内部审计报告等相关资料。
第七条 在年审会计师进场前，独立董事就审计计划、审计小组的人员构成、
风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会计
师进行沟通。
第八条 在年度审计会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前，
公司应至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问
题。
第九条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必
备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与相关规定不符
或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见，
未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。
公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。
第十条 独立董事应当在年报中就年度内公司重大关联交易、对外担保等重
大事项发表独立意见。
第十一条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报
告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发
表意见，并予以披露。
第十二条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，防止
内幕信息泄露和内幕交易发生等违法违规行为。
第十三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披
露的事项。独立董事对公司年报具体事项具有异议的，经二分之一以上独立董事
同意后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，
相关费用由公司承担。
第十四条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情
形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向证监局和深圳证券交
易所报告。
第十五条 与上述年报工作相关的汇报、沟通、意见、建议及实地考察均应
形成书面记录，相关文件应由当事人签字，由证券部负责存档。
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第十六条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务，不得以
任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄露相关内容，不得利用内幕信息为自
己和他人牟利；在年度报告公告前 30 日内（因特殊原因推迟公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算），业绩预告、业绩快报公告前 10 日内，独立董
事不得买卖公司股票。
第十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件及《公司章程》等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规
或经合法程序修改后《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章
程》的有关规定执行，并及时修订本制度。
第十八条 本制度的修改和解释权归董事会。
第十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
浙江天振科技股份有限公司
2023 年 12 月
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