证券代码：301367 证券简称：怡和嘉业 公告编号：2023-074
北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“怡和嘉业”）
本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份。
2、本 次 申 请 解 除 限 售 股 东 户 数 共 计 13 户 ， 解 除限 售 股 份 的 数 量 为
24,563,768 股，占总股本的比例为 38.3809%，限售期为自公司股票上市之日起
12 个月。
3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 11 月 1 日（星期三）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1631 号）同意注册，并经
深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 16,000,000
股，并于 2022 年 11 月 1 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。
公司首次公开发行前已发行股份数量为 48,000,000 股。截至本公告日，公司
已发行股份数量总额为 64,000,000 股，其中有限售条件的股份数量为 48,000,000
股，占公司总股本的 75.0000%；无限售条件的股份数量为 16,000,000 股，占公
司总股本的 25.0000%。
1
本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，股份数量为
24,563,768 股，占公司上市后总股本的 38.3809%，限售期为自公司股票上市之日
起 12 个月，该部分限售股将于 2023 年 11 月 1 日（星期三）锁定期满并上市流
通。本次 解除限 售的 股份上 市流通 后，公 司有限 售条 件的股 份数量 将变为
23,436,232 股，占公司总股本的 36.6191%。
自公司首次公开发行股票并在创业板上市至本公告日，公司未发生股份增
发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情
形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共 13 名，分别为珠海合晅投资中心（有限合
伙）（以下简称“合晅投资”）、上海盛旻创业投资合伙企业（有限合伙）（以下
简称“盛旻创投”）、能金有限公司（以下简称“能金公司”）、张洪成、江苏毅达
成果创新创业投资基金（有限合伙）（以下简称“江苏毅达”）、蔡国方、广州市
金垣创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州金垣”）、平潭建发拾号股
权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称“平潭建发”）、天津润朗企业管理咨询中
心（有限合伙）（以下简称“天津润朗”）、天津润文企业管理咨询中心（有限合
伙）（以下简称“天津润文”）、深圳市合灏创业投资企业（有限合伙）（以下简
称“深圳合灏”）、肖爱军、苏琳。
本次申请解除股份限售的股东在《北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《北京怡和嘉业医疗科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的相关承诺具体内
容如下：
（一）关于股份锁定期的承诺
1、公司股东合晅投资、盛旻创投、能金公司、张洪成、江苏毅达、蔡国方、
广州金垣、平潭建发、天津润朗、天津润文、深圳合灏承诺：
（1）本人/本企业自公司股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理
本人/本企业在本次发行上市前所直接或间接持有的公司股票，也不由公司回购
2
该部分股票；
（2）本人/本企业将遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、
法规及规范性文件的相关规定进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。
如相关法律、法规及规范性文件另有规定的，则本人/本企业将按相关要求
执行。
2、公司股东苏琳、肖爱军承诺：
（1）本人自公司股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本人在
本次发行上市前所直接或间接持有的公司股票，也不由公司回购该部分股票；
（2）在上述锁定期满后，本人在担任公司的董事/监事/高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%；若在任期届满前离职的，
在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不得超过其所持
有公司股份总数的25%，离职后6个月内，不转让本人所持有的公司股份；
（3）本人将遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及
规范性文件的相关规定进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如相关
法律、法规及规范性文件另有规定的，则本人将按相关要求执行；
（4）本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
（二）关于持股及减持意向的承诺
公司股东合晅投资、盛旻创投、能金公司承诺：
1、本人/本企业持续看好公司以及所处行业的发展前景，愿意长期持有公司
股票。本人/本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，应符合相关法律
法规及证券交易所规则要求；
2、本人/本企业拟减持公司股票的，须提前3个交易日予以公告，并应符合
届时中国证监会和证券交易所关于股东减持的其他相关规定，依据相关规定及时
通知公司并履行信息披露义务；本人/本企业通过证券交易所集中竞价交易减持
股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告减持计划，在证券交
易所备案并予以公告；
3
3、本人/本企业采取集中竞价交易方式减持股份的，在任意连续90个自然日
内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%；本人/本企业采取大宗交易方式减
持股份的，在任意连续90个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数2%。
本人/本企业自通过协议转让方式减持股份不再具有大股东（即控股股东或
持股5%以上股东）身份之日起六个月内，通过集中竞价交易方式继续减持股份
的，仍遵守本承诺函第2条及第3条关于集中竞价交易减持的承诺。
（三）关于依法承担赔偿责任的承诺
公司股东苏琳、肖爱军承诺：
1、公司招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任；
2、公司招股说明书及其他信息披露资料若存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
（四）关于规范和减少关联交易的承诺
公司股东合晅投资、盛旻创投、能金公司、广州金垣、深圳合灏、苏琳、肖
爱军承诺：
1、不存在本人/本企业及其控制的其他企业占用公司资金、资产或其他资源，
且截止本承诺函出具之日仍未予以归还或规范的情形；
2、目前及将来除必要的经营性资金往来外，本人/本企业将杜绝占用公司资
金、资产的行为；
3、本人/本企业将尽量避免或减少本人/本企业及其所控制的企业与公司之间
产生关联交易事项。若本人/本企业及其所控制的其他企业与公司发生不可避免
的关联交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，
交易价格将按照市场公认的合理价格确定；
4、本人/本企业将严格遵守法律法规及《北京怡和嘉业医疗科技股份有限公
司章程》等相关规定中关于关联交易事项的回避表决规定，所涉及的关联交易均
将按照前述规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行
4
信息披露；
5、本人/本企业承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经
营决策权损害公司及其他股东的合法权益；
6、本人/本企业承诺对违背上述承诺或未履行上述承诺而给公司、其他股东
造成的损失进行赔偿；如本人/本企业未向公司履行赔偿责任，则本人/本企业当
年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人/本企
业履行完本承诺为止；
上述承诺持续有效，直至本人/本企业不再是公司持股5%以上的股东、公司
董事、监事或高级管理人员。
（五）关于未履行相关承诺事项的约束措施的承诺
1、公司股东合晅投资、盛旻创投、能金公司、张洪成、江苏毅达、蔡国方、
广州金垣、平潭建发、天津润朗、天津润文、深圳合灏承诺：
（1）如本人/本企业未履行相关承诺事项，本人/本企业应当及时、充分披露
未履行承诺的具体情况、原因及解决措施并向公司的股东和社会公众投资者道
歉；
（2）本人/本企业将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合
法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
（3）若本人/本企业未履行相关承诺事项，致使公司或者其投资者遭受损失
的，本人/本企业将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任。若本人/本企业未向
公司或者其投资者依法承担赔偿责任，则本人/本企业当年度及以后年度公司利
润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人/本企业完全履行相关承诺事
项的承诺函为止。
2、公司股东苏琳、肖爱军承诺：
（1）如本人未履行相关承诺事项，本人应当及时、充分披露未履行承诺的
具体情况、原因及解决措施并向公司的股东和社会公众投资者道歉；
（2）本人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、
5
有效的补充承诺或替代性承诺；
（3）若本人未履行相关承诺事项，致使公司或者其投资者遭受损失的，本
人将向公司或者其投资者依法承担赔偿责任。若本人未向公司或者其投资者依法
承担赔偿责任，则公司有权对本人从公司领取的收入予以扣留且本人当年度及以
后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人，直至本人完全
履行相关承诺事项的承诺函为止。
（六）关于36个月内不谋求控制权的承诺
公司股东合晅投资、盛旻创投、能金公司、广州金垣、深圳合灏承诺：
本次发行完成后36个月内，本人/本公司/本企业不通过任何方式（包括但不
限于：在二级市场上增持公司股份，协议受让公司股份或认购公司新增股份；与
公司其他任何股东形成新的一致行动关系；除现在能支配的股份表决权外，以委
托、征集投票权、协议等任何形式与他人共同扩大其所能够支配的公司股份表决
权的数量）谋求成为公司的控股股东、实际控制人，形成对公司的控制地位。
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他影响本次限售股份解除
限售的特别承诺。截至本公告日，上述股东在限售期内严格履行了上述承诺，不
存在相关承诺未履行进而影响本次限售股份解除限售的情况。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金
的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 11 月 1 日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 24,563,768 股，占公司总股本的 38.3809%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为 13 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
6
所持限售 占总股 本次解除
序
股东名称 股份总数 本比例 限售数量 备注
号
（股） （%） （股）
珠海合晅投资中
1 7,968,347 12.4505 7,968,347
心（有限合伙）
上海盛旻创业投
2 资合伙企业（有限 3,838,225 5.9972 3,838,225
合伙）
3 能金有限公司 3,838,225 5.9972 3,838,225
4 张洪成 2,088,822 3.2638 2,088,822
江苏毅达成果创
5 新创业投资基金 1,536,823 2.4013 1,536,823
（有限合伙）
6 蔡国方 1,274,936 1.9921 1,274,936
广州市金垣创业
7 投资合伙企业（有 1,178,232 1.8410 1,178,232
限合伙）
平潭建发拾号股
8 权投资合伙企业 768,404 1.2006 768,404
（有限合伙）
公司现任监事肖爱军先生、
现任高级管理人员薛东威先
生及公司前任高级管理人员
天津润朗企业管 张晓超先生均通过天津润朗
9 理咨询中心（有限 467,455 0.7304 467,455 间接持有公司股份，且作出
合伙） 了股份锁定及减持的相关承
诺，故天津润朗持有的公司
股份可上市流通的实际数量
将受限。
公司现任董事、高级管理人
员高成伟先生及公司前任高
级管理人员戚余光先生、前
天津润文企业管 任监事苏琳女士均通过天津
10 理咨询中心（有限 454,642 0.7104 454,642 润文间接持有公司股份，且
合伙） 作出了股份锁定及减持的相
关承诺，故天津润文持有的
公司股份可上市流通的实际
数量将受限。
深圳市合灏创业
11 投资企业（有限合 256,135 0.4002 256,135
伙）
公司监事肖爱军先生承诺在
12 肖爱军 251,895 0.3936 251,895
任职期间每年转让的股份不
7
所持限售 占总股 本次解除
序
股东名称 股份总数 本比例 限售数量 备注
号
（股） （%） （股）
超过本人所持公司股份总数
的 25%，故其持有的公司股
份可上市流通的实际数量将
受限。
公司前任监事苏琳女士承诺
在离职后 6 个月内不转让本
13 苏琳 641,627 1.0025 641,627 人所持有的公司股份，故其
持有的公司股份可上市流通
的实际股份数量将受限。
合计 24,563,768 38.3809 24,563,768 -
注 1：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
注 2：张晓超先生曾任公司董事会秘书，于 2023 年 6 月离任；戚余光先生曾任公司财务总
监，于 2023 年 5 月离任；苏琳女士曾任公司监事会主席，于 2023 年 6 月离任。
间接持有公司股份的法人或个人对其间接持有的股份作出限售承诺的，公司
董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披
露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后公司的股本变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 数量 增加 减少 数量 比例
比例(%)
（股） （股） （股） （股） (%)
一、有限售条件
48,000,000 75.0000 - 24,563,768 23,436,232 36.6191
股份
二、无限售条件
16,000,000 25.0000 24,563,768 - 40,563,768 63.3809
股份
三、总股本 64,000,000 100.0000 - - 64,000,000 100.0000
注：本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：本次限售股份解除限售及上市流通符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法
规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有
关法律法规、规范性文件和股东承诺的要求；截至本核查意见出具日，公司本次
8
解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票中作出的各项承诺；截至
本核查意见出具日，公司与本次解除限售股份并上市流通相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上，保荐人对怡和嘉业首次公开发行前已发行股份本次部分解除限售并上
市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、《中国国际金融股份有限公司关于北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京怡和嘉业医疗科技股份有限公司董事会
2023 年 10 月 27 日
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