通达海：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告2023-09-18
证券代码：301378 证券简称：通达海 公告编号：2023-055
南京通达海科技股份有限公司
关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1. 限制性股票首次授予日：2023 年 9 月 18 日
2. 限制性股票首次授予数量：173.50 万股
3. 限制性股票首次授予价格：31.38 元/股
4. 股权激励方式：第二类限制性股票
南京通达海科技股份有限公司（以下简称“公司”或“通达海”）于 2023 年
9 月 18 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了
《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董
事会认为《南京通达海科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简
称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票首次授予条件已经满
足，同意确定 2023 年 9 月 18 日为首次授予日，以 31.38 元/股的授予价格向符合
授予条件的 171 名激励对象首次授予 173.5 万股限制性股票。现将有关事项公告
说明如下：
一、激励计划简述
（一）本激励计划的激励工具及股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公
司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
（二）授予价格
本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为 31.38 元/股。
（三）授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 180.00 万股，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额 6,900.00 万股的 2.6087%，其中首次授予限制性股
-1-
票 173.50 万 股 ， 占 本 激 励 计 划 草 案 公 告 时 公 司 股 本 总 额 6,900.00 万 股 的
2.5145%，首次授予部分占本次授予权益总额的 96.3889%；预留 6.50 万股，占本
激励计划草案公告时公司股本总额 6,900.00 万股的 0.0942%，预留部分占本次授
予权益总额的 3.6111%。
（四）激励对象范围及限制性股票分配情况
本激励计划首次授予的激励对象总人数为 171 人，包括公告本激励计划时在
公司（含控股子公司、分公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人
员、核心技术（业务）人员以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展
有直接影响的其他员工。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制 占本激励计划草
序
姓名 职务 性股票数量 性股票总量 案公告时公司总
号
（万股） 的比例 股本的比例
1 童俊 董事 1.5 0.8333% 0.0217%
2 曹伟 董事 1.2 0.6667% 0.0174%
3 任国华 副总经理 1.5 0.8333% 0.0217%
4 施健伟 副总经理 1.5 0.8333% 0.0217%
5 张志华 副总经理 1.5 0.8333% 0.0217%
6 张思必 副总经理、董事会秘书 1.5 0.8333% 0.0217%
7 张传宁 中层管理人员 1.5 0.8333% 0.0217%
其他中层管理人员(35 人） 54.5 30.2778% 0.7899%
核心员工（129 人） 108.8 60.4444% 1.5768%
预留股份 6.5 3.6111% 0.0942%
合计 180 100% 2.6087%
注：1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
2.本激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括外籍人员。
3.上述激励对象中，张传宁先生是持有公司 5%以上股份的股东徐东惠女士的配偶，除张传宁先生外，不包含
其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4.预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事
会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
5.以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
（五）本激励计划的有效期、归属安排及禁售期
1.本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
2.本激励计划的归属安排
-2-
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例
分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、
行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划首次授予部分限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予之日起 12 个月后的
首次授予部分
首个交易日至首次授予部分限制性股票授予之日起 24 30%
第一个归属期
个月内的最后一个交易日止
自首次授予部分限制性股票授予之日起 24 个月后的
首次授予部分
首个交易日至首次授予部分限制性股票授予之日起 36 40%
第二个归属期
个月内的最后一个交易日止
自首次授予部分限制性股票授予之日起 36 个月后的
首次授予部分
首个交易日至首次授予部分限制性股票授予之日起 48 30%
第三个归属期
个月内的最后一个交易日止
若预留部分在 2023 年三季报披露前授出，则预留部分限制性股票的归属时间
安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留部分限制性股票授予之日起 12 个月后的首个
预留部分
交易日至预留部分限制性股票授予之日起 24 个月内 30%
第一个归属期
的最后一个交易日止
自预留部分限制性股票授予之日起 24 个月后的首个
预留部分
交易日至预留部分限制性股票授予之日起 36 个月内 40%
第二个归属期 的最后一个交易日止
自预留部分限制性股票授予之日起 36 个月后的首个
预留部分
交易日至预留部分限制性股票授予之日起 48 个月内 30%
第三个归属期
的最后一个交易日止
若预留部分在 2023 年三季报披露后授出，则预留部分限制性股票的归属时间
安排如下表所示：
-3-
归属安排 归属时间 归属比例
自预留部分限制性股票授予之日起 12 个月后的首个
预留部分
交易日至预留部分限制性股票授予之日起 24 个月内 50%
第一个归属期
的最后一个交易日止
自预留部分限制性股票授予之日起 24 个月后的首个
预留部分
交易日至预留部分限制性股票授予之日起 36 个月内 50%
第二个归属期 的最后一个交易日止
上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的
该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送
股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得归属。
在满足限制性股票归属条件后，公司将办理归属条件已成就的限制性股票归
属事宜。
3.禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限
制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级
管理人员的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定执行，包括但不限于：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
（3）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等有关规定。
（4）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修
-4-
改后的相关规定。
（六）本激励计划限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事
宜：
1.公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第 2 条
规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取
消归属，并作废失效。
3.任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
4.公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，首次授予部分公司业绩考核目标如下表所示：
-5-
对应考
归属期 业绩考核目标
核年度
公司需满足下列两个条件之一：
1.以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于
第一个归属期 2023 年
20%；
2.以 2022 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 20%。
公司需满足下列两个条件之一：
1.以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于
第二个归属期 2024 年
40%；
2.以 2022 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 40%。
公司需满足下列两个条件之一：
1.以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率不低于
第三个归属期 2025 年
65%；
2.以 2022 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 60%。
注：1.上述“营业收入”以公司经审计的合并报表营业收入为准。
2.上述“净利润”指以经审计的合并报表中归属于上市公司股东的净利润为基础，剔除激励计划所产生的股
份支付费用影响的数值作为计算依据。
若预留部分限制性股票在公司 2023 年三季报披露前授予，则预留授予部分的
考核年度及各年度公司业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分限制性股
票在公司 2023 年三季报披露后授予，则预留授予部分的公司层面考核年度为
2024-2025 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司业绩考核目标
如下表所示：
对应考核
归属期 业绩考核目标
年度
公司需满足下列两个条件之一：
1.以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于
第一个归属期 2024 年
40%；
2.以 2022 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 40%。
公司需满足下列两个条件之一：
1.以 2022 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率不低于
第二个归属期 2025 年
65%；
2.以 2022 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 60%。
注：1.上述“营业收入”以公司经审计的合并报表营业收入为准。
2.上述“净利润”指以经审计的合并报表中归属于上市公司股东的净利润为基础，剔除激励计划所产生的股
份支付费用影响的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的
限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
5.激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
公司将制定并依据《考核管理办法》对激励对象每个考核年度的综合考评结果进
行评分。届时按照下表确定个人层面归属比例：
考核结果 ≥90 分 80（含）～90 分 70（含）～80 分 60（含）～70 分 <60 分
-6-
等级 S A B C D
个人层面归
100% 0
属比例
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当
年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，
作废失效，不可递延至以后年度。
二、已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023 年 9 月 1 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监
事会第三次会议，审议并通过了《关于<南京通达海科技股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<南京通达海科技股份有限
公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立
董事对第二届董事会第三次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对首次
授予限制性股票的激励对象名单进行了审核。
（二）2023 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 12 日，公司对拟首次授予激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划首次授予激励对象有关的任何异议。2023 年 9 月 12 日公司披露了《监事会关
于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况
说明》（公告编号：2023-050）。监事会经核查认为，列入本激励计划拟首次授
予激励对象名单的人员符合激励计划所确定的激励对象范围，符合《公司法》
《管理办法》《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件。
（三）2023 年 9 月 18 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于<南京通达海科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<南京通达海科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制
性股票激励计划有关事项的议案》等议案，并披露了《关于 2023 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-052）。
（四）2023 年 9 月 18 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事
会第四次会议，审议并通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》。董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同
-7-
意确定以 2023 年 9 月 18 日为首次授予日，授予 171 名激励对象 173.50 万股第二
类限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对截至首
次授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
三、董事会关于本次授予是否满足条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及本激
励计划中的规定，公司董事会认为本次激励计划规定的首次授予条件均已满足，
确定首次授予日为 2023 年 9 月 18 日，满足首次授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
3．上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4．法律法规规定不得实行股权激励的；
5．中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1．最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2．最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3．最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6．中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及本次获授限制性股票的激励对象均未发生
或不属于上述任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本
激励计划的首次授予条件已经成就。
四、本次授予与已披露计划是否存在差异
本次授予计划与公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》内
容不存在差异。
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五、本激励计划限制性股票的首次授予情况
1．首次授予日：2023 年 9 月 18 日
2．首次授予数量：173.50 万股，约占公告日公司股本总额 6,900.00 万股的
2.5145%。
3．首次授予人数：171 名
4．首次授予价格：31.38 元/股
5．股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
6．首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制 占本激励计划草
序
姓名 职务 性股票数量 性股票总量 案公告时公司总
号
（万股） 的比例 股本的比例
1 童俊 董事 1.5 0.8333% 0.0217%
2 曹伟 董事 1.2 0.6667% 0.0174%
3 任国华 副总经理 1.5 0.8333% 0.0217%
4 施健伟 副总经理 1.5 0.8333% 0.0217%
5 张志华 副总经理 1.5 0.8333% 0.0217%
6 张思必 副总经理、董事会秘书 1.5 0.8333% 0.0217%
7 张传宁 中层管理人员 1.5 0.8333% 0.0217%
其他中层管理人员(35 人） 54.5 30.2778% 0.7899%
核心员工（129 人） 108.8 60.4444% 1.5768%
首次授予合计（171 人） 173.5 96.3889% 2.5145%
预留股份 6.5 3.6111% 0.0942%
合计 180 100% 2.6087%
注：1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
2.本激励计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括外籍人员。
3.上述激励对象中，张传宁先生是持有公司 5%以上股份的股东徐东惠女士的配偶，除张传宁先生外，不包含
其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4.预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事
会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
5.以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
六、参与本激励计划的董事、高级管理人员在限制性股票授予前 6 个月买卖
公司股票的情况
经公司自查，本激励计划首次授予的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月
不存在买卖公司股票的行为。
-9-
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为
激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资
助，包括为其贷款提供担保。
八、本次筹集的资金的用途
公司此次因授予限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动资金。
九、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
公司根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》及《企业会计准则第 22 号—
金融工具确认和计量》以及《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》关于
公允价值确定的相关规定，公司选择 Black—Scholes 模型计算第二类限制性股票
的公允价值，并于 2023 年 9 月 18 日用该模型对首次授予的 173.50 万股限制性股
票的公允价值进行测算。具体参数选取如下：
1.标的股票：52.10 元/股（2023 年 9 月 18 日收盘价为 52.10 元/股）；
2.有效期：12 个月、24 个月、36 个月（授予日至每期首个归属日的期限）；
3.历史波动率：17.9000%、22.2255%、22.9571%（分别采用创业板综最近一
年、二年、三年的年化波动率）；
4.无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机
构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）；
5.股息率：1.28%、1.28%、1.28%（取公司最新的股息率）。
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示：
首次授予数量 预计摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
173.5 3,656.54 633.90 1,861.71 892.94 267.99
注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激
励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股
份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2.上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3.上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
上述测算部分不包含预留部分 6.50 万股限制性股票，预留部分授予时将产生
- 10 -
额外的股份支付费用。
公司以目前信息初步估计，激励成本的摊销对公司业绩有所影响，但影响程
度可控。另外，本激励计划对公司发展产生正向作用，激发员工的积极性，提高
经营效率，降低经营成本。因此，本激励计划的实施虽然会产生一定的费用，但
能够有效提升公司的持续经营能力。
十、独立董事意见
1．根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励
计划的首次授予日为 2023 年 9 月 18 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律、法规和规范性文件以及《南京通达海科技股份有限公司 2023 年
限制性股票激励计划》关于授予日的相关规定。
2．未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施
股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3．公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象具备《公司法》等法律、法
规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定
的激励对象条件，符合公司《南京通达海科技股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授子激励对象的
主体资格合法、有效。
4．公司和首次授予的激励对象均未发生不得授予或获授限制性股票的情形，
公司本次激励计划规定的授予条件已成就。
5．公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或
安排。
6．公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机
制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，
有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
7．公司董事会会议审议相关议案时,关联董事已根据相关规定回避表决，董
事会审议和决策程序合法、合规。
综上，全体独立董事经认真审核后一致认为，公司本次激励计划规定的授予
条件已经成就。一致同意将 2023 年 9 月 18 日确定为公司本次激励计划首次授予
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日，向符合授予条件的 171 名激励对象授予限制性股票 173.5 万股，授予价格为
31.38 元/股。
十一、监事会对授予日激励对象名单核实的情况及核查意见
（一）首次授予限制性股票的激励对象与公司 2023 年第三次临时股东大会审
议通过的《南京通达海科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》中确定的
激励对象一致。
（二）本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条及《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》第 8.4.2 条规定的不得成为
激励对象的下列情形：
1．最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2．最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3．最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6．中国证监会认定的其他情形。
（三）本激励计划首次授予的激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含
控股子公司、分公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心
技术（业务）人员以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影
响的其他员工。本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包含外籍
员工。上述激励对象中，张传宁先生是持有公司 5%以上股份的股东徐东惠女士的
配偶，除张传宁先生外，不包含其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
（四）首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范
性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定
的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象
范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限
制性股票的条件已成就。
（五）公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和本激励计划中有关
授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。
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综上，监事会同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司本激
励计划的首次授予日为 2023 年 9 月 18 日，并同意以 31.38 元/股向符合授予条件
的 171 名激励对象授予 173.50 万股第二类限制性股票。
十二、法律意见书的结论性意见
经核查，本所律师认为：
（一）公司为实施本次授予已履行了现阶段应履行的法定程序，符合《管理
办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定；
（二）公司本次激励计划的限制性股票首次授予日、首次授予对象、授予数
量及授予价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定，本次激励
计划的首次授予条件已满足，公司实施本次授予符合《管理办法》和《激励计划
（草案）》的相关规定；
（三）随着本次激励计划授予事项的进展，公司尚须按《管理办法》以及深
圳证券交易所有关规定履行信息披露义务。
十三、备查文件
1．公司第二届董事会第四次会议决议；
2．公司第二届监事会第四次会议决议；
3．监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截
至首次授予日）的核查意见；
4．独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
5．《江苏世纪同仁律师事务所关于南京通达海科技股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划首次授予限制性股票相关事项之法律意见书》。
特此公告。
南京通达海科技股份有限公司董事会
2023 年 9 月 18 日
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