赛维时代：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明2023-06-21
赛维时代科技股份有限公司
关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、
董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明
一、股东大会制度的建立健全及运行情况
（一）股东大会的建立
公司于 2016 年 6 月 24 日召开创立大会暨第一次股东大会，会议审议通过了
《公司章程》和《股东大会议事规则》等议案，并规定了股东大会的职责、权限
及股东大会会议的基本制度。《股东大会议事规则》针对股东大会的召开程序制
定了详细规则。
（二）股东大会运行情况
自股份公司设立以来，股东大会一直根据《公司法》《公司章程》和《股东
大会议事规则》的规定规范运作。公司股东大会的召开程序和决议符合《公司法》
《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求，未有侵害公司及中小股东权益的
情况。
公司历次股东大会会议均按照《公司法》、 公司章程》、 股东大会议事规则》
等相关法律法规及规定的要求规范运作，出席股东人数、表决结果、召开程序、
决议内容均符合《公司法》、《公司章程》等文件规定。
二、董事会制度的建立健全及运行情况
（一）董事会制度的建立
本公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
制定并由股东大会审议通过了《董事会议事规则》，《董事会议事规则》对董事会
的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等予以规范。
（二）董事会制度的运行情况
自股份公司设立以来，董事会一直根据《公司法》、《公司章程》和《董事会
议事规则》的规定规范运作。董事会制度的建立和有效执行对完善公司治理结构、
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规范公司决策程序和规范公司管理发挥了应有的作用。
公司历次董事会会议通知方式、召开方式、表决方式均符合《公司法》和《公
司章程》的规定，会议记录完整规范，董事会依法履行了《公司法》和《公司章
程》赋予的权利并承担了相应的义务。
三、监事会制度的建立健全及运行情况
（一）监事会制度的建立
公司已制定了《监事会议事规则》，监事会运行规范。公司监事严格按照《公
司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务。
（二）监事会制度的运行情况
自股份公司设立以来，监事会一直根据《公司法》、《公司章程》和《监事会
议事规则》的规定规范运作。
公司历次监事会会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均
符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在监事违反《公司法》、《公司
章程》及其他规定行使职权的情形。
四、独立董事制度的建立健全及运行情况
公司根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，参照中国证监会《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，制定了《独立董事工作制度》。
目前在董事会中有 4 名独立董事，占董事会成员总数的三分之一以上。
公司独立董事任职以来，能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》
等相关文件的要求，认真履行职权，准时出席公司历次董事会会议，对需要独立
董事发表意见的事项发表了意见，对公司的风险管理、内部控制以及公司的发展
提出了相关意见与建议，对公司的规范运作起到了积极的作用。
自任职以来，独立董事未对公司有关事项提出异议。
五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况
公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，负责公司股东大会和
董事会会议的筹备、公司股东资料管理以及信息披露等事宜。为规范公司行为，
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保证公司董事会秘书能够依法行使职权，公司制定了《董事会秘书工作制度》，
对董事会秘书的任职资格、职责、任免及工作制度进行了规定。
董事会秘书自任职以来严格按照《公司章程》、《董事会秘书工作制度》有关
规定筹备董事会和股东大会会议，认真履行了各项职责，确保了公司董事会和股
东大会的依法召开，在公司的运作中起到了积极的作用。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《赛维时代科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监
事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之盖章页)
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