赛维时代：信息披露管理制度2023-08-30
赛维时代科技股份有限公司 信息披露管理制度
赛维时代科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》规定，为规
范赛维时代科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露行为，确保信息真实、准
确、完整、及时，特制定本制度。
第二条 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会决
议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公
告和其他重大事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告
书和发行可转债公告书；
（四）公司向中国证券监督管理委员会、中国证监会深圳证券监管局、深圳证券
交易所、或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请示等
文件；
（五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。
第三条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的指定联
络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真
实、准确、完整、及时地进行信息披露。
第四条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为主要责任人。董事
会办公室作为信息披露的管理部门，由董事会秘书负责，对需披露的息进行搜集和整
理。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 公司应当履行以下信息披露的基本义务：
（一）公司应及时、公平的披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生
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重大影响的信息，并在第一时间将公告和相关备查文件报送深圳证券交易所；
（二）在公司的信息公开披露前，本公司董事、监事、高级管理人员及其他知情
人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不
得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格；
（三）公司及董事、监事和高级管理人员应确保信息披露的内容真实、准确、完整、
及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完
整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第六条 公司各部门按行业管理要求向上级主管部门报送的报表、材料等信息，
相关职能部门应切实履行信息保密义务，防止在公司公开信息披露前泄露。职能部
门认为报送的信息较难保密的，应同时报董事会秘书，由董事会秘书根据有关信息
披露的规定决定是否向所有股东披露。
第七条 公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于指定媒
体，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的正式公告。董事应当遵守并促使
公司遵守前述规定。
第八条 公司各部门的负责人为该部门信息披露的责任人，应及时将需披露的信息
以书面的形式提供给董事会办公室。
如对涉及披露的信息有疑问，应及时咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨询深圳证
券交易所。
第九条 公司研究、决定涉及信息披露事项的，通知董事会秘书参加会议。
第十条 公司对外信息披露或回答咨询，由董事会办公室负责，董事会秘书直接
管理；其他部门不得直接回答或处理。
公司如发生需披露的重大事项，涉及相关事项的部门应及时将该事项报告给董事
会办公室，由董事会办公室通报公司董事会，并履行相关的信息披露义务。
第十一条 在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者知悉的
需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的裁决要求，在
提供给上述机构的同时向董事会办公室提交资料并说明外，不得向其他任何单位或者
个人泄露相关信息。
违反前款规定的，依法承担相应的责任。
第十二条 公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备置于
公司住所地，供公众查阅。
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第十三条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅
通。
第十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证券
交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者的，可以暂缓披
露。暂缓披露的信息应当符合下列条件：
（一） 相关信息尚未泄漏；
（二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不
正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登
记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时核实相关情况并
披露。
暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息
暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第十五条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履
行信息披露义务，并配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重
大事件，并在披露前不对外泄露相关信息。
第三章 信息披露的审批程序
第十六条 掌握需披露信息的部门，应统一由部门负责人将相关信息汇总至董事
会办公室。
证券事务代表负责收集和整理各部门汇总的需披露的信息。
第十七条 证券事务代表将各部门需披露的信息撰稿，交由董事会秘书审核。
第十八条 董事会秘书应按有关法律、法规和公司章程的规定，在履行法定审批
程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会会议决议、监事会会议决议。
第十九条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董
事会决议、监事会决议以外的临时报告：
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（一）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长确认；
（二）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席确认；
（三）在董事会授权范围内，总经理有权审批的经营事项需公开披露的，该事
项的公告应先提交总经理审核，并以公司名义发布；
（四）控股子公司、参股子公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告应
先提交公司派出的该控股公司董事长或该参股公司董事审核签字，再提交公司总经理
或董事长确认，并以公司名义发布。
第二十条 公司向中国证券监督管理委员会、中国证监会深圳证券监督管理局、
深圳证券交易所或其他有关政府部门递交的报告、请示等文件，以及在新闻媒体上登
载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应提交公司总经理或董事长最
终签发。
第四章 定期报告的披露
第二十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三
个月、九个月结束后的一个月内编制并披露。公司第一季度报告的披露时间不得早
于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，
并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十二条 公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见；
公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
第二十三条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司
应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增
股本或弥补亏损的；
（二）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情
形。
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公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证券监督管理委员会或深圳证券
交易所另有规定的除外。
第二十四条 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股
票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论
是否已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和
净资产等。
第五章 临时报告的披露
第二十五条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和本制度发布的
除定期报告以外的公告。临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖
董事会公章。
第二十六条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告，临时报告
涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露（如中介机构报告等
文件）。
第二十七条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及
时履行首次披露义务：
（一）董事会或监事会作出决议时；
（二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件发
生时。
第二十八条 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正
处于筹划阶段，虽然尚未触及二十七条规定的时点，但出现下列情形之一的，公司应
当及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
公司按照第二十七条和二十八条规定履行首次披露义务后，还应当按照以下规定
持续披露有关重大事件的进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时
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披露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当及时
披露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书、协议的内容或者履行情况发生重大变更、被解除、终止的，应当及
时披露变更、被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批准或
者否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和
相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披露有关
交付或者过户事宜；
超过约定的交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未
如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情
况，直至完成交付或者过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。
第六章 应披露的交易
第二十九条 公司应公开披露的交易事项如下：
（一）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等
与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，设立或者增资全
资子公司除外）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
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（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最
近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近
一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资
产的 10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生第三十条规定的“提供担保”事项时，应当经董事会审议后及时对外披
露。
第三十条 公司除前述交易事项外应该披露的关联事项如下：
（一）购买原材料、燃料、动力；
（二）销售产品、商品；
（三）提供或接受劳务；
（四）委托或受托销售；
（五）关联双方共同投资；
（六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一
的，应当及时对外披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值0.5％以上的关联交易。
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第七章 其他重大事件的披露
第一节 重大诉讼和仲裁
第三十一条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净
资产绝对值10％以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊
性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认
为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，
公司也应当及时披露。
第三十二条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的
原则，经累计计算达到第三十一条标准的，适用第三十一条规定。
已按照第三十一条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第二节 变更募集资金投资项目
第三十三条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时披露，
并提交股东大会审议。
第三十四条 公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当比照本制度的相关规定进行披露。
第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测
第三十五条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，应当
在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或下降50%以上；
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（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负
（五）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关
的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元。
公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当
及时披露业绩预告修正公告。
第四节 利润分配和资本公积金转增股本
第三十六条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案
（以下简称“方案”）后，及时披露方案的具体内容。
第三十七条 公司在实施方案前，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
（一）方案实施公告；
（二）相关股东大会决议；
（三）结算公司有关确认方案具体实施时间的文件；
（四）深圳证券交易所要求的其他文件。
第三十八条 公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实
施公告。
第五节 股票交易异常波动和澄清
第三十九条 股票交易被中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所根据有关
规定、业务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动
公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
第六节 回购股份
第四十条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披露董事会决
议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。回购股份预案至少应当包括以下内
容：
(一)回购股份的目的；
(二)回购股份方式；
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(三)回购股份的价格或价格区间、定价原则；
(四)拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；
(五)拟用于回购的资金总额及资金来源；
(六)回购股份的期限；
(七)预计回购后公司股权结构的变动情况；
(八)管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析。
第八章 其他应披露的事项
第四十一条 公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出报送深圳证
券交易所备案，同时在深圳证券交易所指定网站上单独披露。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺的，
应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司
应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。
第四十二条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向深圳证
券交易所报告并披露：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额
坏账准备；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
（九）主要或全部业务陷入停顿；
（十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
（十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采
取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；
（十二）深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度的有关规定处理。
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第四十三条 公司出现下列情形之一的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址
和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深圳证券交易所
指定网站上披露；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或其他再融资方案；
（五）中国证监会对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提
出相应的审核意见；
（六）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发
生或者拟发生较大变化；
（七）公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出
辞职或者发生变动；
（八）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材
料采购、销售方式发生重大变化等）；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；
（十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经
营产生重大影响；
（十一）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司的资产、负债、权
益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
（十五）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第九章 责任与处罚
第四十四条 公司有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需的资料和信
息。公司做出重大决定之前，应从信息披露角度征询董事会秘书意见。
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第四十五条 公司各部门（包括各分公司）、各子公司发生符合本制度规定的披
露事项时，需及时向董事会秘书报告，董事会秘书按照《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》的有关规定，及时公开披露。
第四十六条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按泄露公司
机密给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第四十七条 信息披露不准确给公司或投资者造成损失的，公司将对相关的审核
责任人给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。不能查明
造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任。
第四十八条 公司各部门信息披露负责人及其通讯方式应报公司董事会秘书；若
信息披露负责人变更的，应于变更后的二个工作日内报公司董事会秘书。
第十章 附 则
第四十九条 本制度未尽事宜，遵照现行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
及有关公司信息披露的法律、法规的规定执行。
第五十条 本制度所称“以上”含本数。
第五十一条 本制度由董事会审议批准后生效，并由董事会负责修改与解释。
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