苏州昊帆生物股份有限公司

 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的

                       建立健全及运行情况说明



一、股东大会制度的建立及运行情况

    股东大会由全体股东组成，为公司的权力机构，公司已按照《公司法》、《证
券法》、《公司章程》所赋予的权利和义务，同时根据中国证监会、证券交易所最
新法律法规及规范性文件的有关规定，制定了《股东大会议事规则》。
    公司股东大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权
力。2020 年 1 月 1 日至招股意向书签署日，共召开了 8 次股东大会，会议的召
集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范。公司股东大会对公司董事、
监事和独立董事的选举、《公司章程》及其他主要管理制度的规定、本次发行的
决策和募集资金投向等议案作出了有效决议。
    公司股东大会的召集、提案、出席、召开、议事、决议事项的内容及签署流
程符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，运作规范。
公司股东均按照相关规定依法行使股东权利，认真履行股东义务，尊重中小股东
权益，未发生侵犯中小股东权益的情况。股东大会机构和制度的建立及执行，对
完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极作用。

二、董事会制度的建立及运行情况

    公司董事会，对股东大会负责。目前，董事会由 9 名董事组成，其中独立董
事 3 名。公司根据《公司法》、《公司章程》的规定制定了《董事会议事规则》，
该规则对董事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等事项进行
了详细规范。公司董事会严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行
使权利和义务。
    2020 年 1 月 1 日至招股意向书签署日，公司共召开了 12 次董事会。会议的
召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范，对公司董事长和高级管
理人员的选聘、主要管理制度的设定、本次发行的决策和募集资金投向等议案作
出了有效决议。
    公司董事会的召集、召开、决议事项的内容及签署流程符合《公司法》、《公
司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，不存在违反《公司法》、《公司章程》
等相关制度擅自行使职权的行为。

三、监事会制度的建立及运行情况

    公司设监事会。目前，监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会
依法行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，对股东
大会负责并报告工作。公司根据《公司法》、《公司章程》的规定制定了《监事会
议事规则》，监事会保持规范运行。公司监事会监事严格按照《公司章程》和《监
事会议事规则》的规定行使权利和义务。
    2020 年 1 月 1 日至招股意向书签署日，公司共召开了 10 次监事会，会议的
召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范，对公司财务决算、利润
分配、董事会的工作、《公司章程》和主要管理制度的制定、本次发行的决策和
募集资金投向等议案实施了有效监督。
    公司监事会的召集、召开、决议事项的内容及签署流程符合《公司法》、《公
司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，不存在违反《公司法》、《公司章程》
等相关制度擅自行使职权的行为。

四、独立董事工作制度的建立及运行情况

    为了进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，
保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，公司根据《公司法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》有关规定，结合公司的实际情况，制定了《独立董事工作制度》，符合
中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事工作制度的指
导意见》以及深圳证券交易所公司治理方面的规范性文件关于独立董事的要求。
    公司依据《公司章程》、《独立董事工作制度》规定设独立董事，公司现任独
立董事 3 名，分别为王青、张兆国、徐小平，其中王青为会计专业人士。公司独
立董事均根据《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定选举产生，符合《公
司法》及相关法规要求的任职资格。
    公司独立董事自任职以来，均按照《公司章程》、《独立董事工作制度》的工
作要求，尽职尽责履行独立董事的职责，依法出席董事会会议，为公司的重大决
策提供专业及建设性的意见，认真监督管理层的工作，对公司依照法人治理结构
规范运作起到了积极的促进作用。公司独立董事参与了本次股票发行方案、本次
发行募集资金运用方案的制订，并对公司报告期内关联交易的公允性等事宜发表
了独立意见。

五、董事会秘书制度的建立及运行情况

    根据《公司法》等法律法规和《公司章程》，公司制定了《董事会秘书工作
制度》，董事会秘书对公司和董事会负责。
    自公司董事会聘请董事会秘书以来，董事会秘书严格按照《公司章程》、《董
事会秘书工作细则》有关规定，勤勉尽职地履行权利和义务，依法筹备历次董事
会和股东大会，并积极配合独立董事履行职责，组织制订了公司信息披露制度，
协助公司董事会加强公司治理机制的建设，认真履行了其职责，为完善公司治理
结构和规范公司运作发挥了积极的作用。
    （以下无正文）
（本页无正文，为《苏州昊帆生物股份有限公司关于股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之签章页）




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