万和证券股份有限公司                                               核查意见



                       万和证券股份有限公司

                   关于惠州仁信新材料股份有限公司

                 相关股东延长股份锁定期的核查意见



    万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”或“保荐人”）作为惠州仁信
新材料股份有限公司（以下简称“仁信新材”或“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对仁信新材相关股东延长股份锁定期
事项进行了核查，具体情况如下：

    一、公司首次公开发行股票情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意惠州仁信新材料股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]545 号），并经深圳证券交易所同意，
公司首次公开发行人民币普通股 3,623.00 万股，每股面值为 1.00 元，每股发行
价格为 26.68 元，于 2023 年 7 月 3 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司
首次公开发行股票后，总股本由 10,869.00 万股变更为 14,492.00 万股。截至本核
查意见出具日，公司股本总额未发生变化。

    二、相关股东关于股份锁定期的承诺

    （一）公司实际控制人邱汉周、邱汉义、杨国贤等三人的锁定承诺

    公司实际控制人邱汉周、邱汉义、杨国贤等三人分别作出如下承诺：

    “（1）自本次发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本
人于公司本次公开发行股票前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份。

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    （2）本人所持公司股份在上述承诺期限届满后两年内减持的，其减持价格不
低于发行价；公司在证券交易所上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司
股票的锁定期限自动延长 6 个月。

    若上述锁定期间，本公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除
息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作相应调
整。

    （3）因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，仍应遵守上
述规定。”

    此外，公司现任董事邱汉周、杨国贤进一步承诺：

    “在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将向公司申报其直接或间接
持有的公司股份及其变动情况，每年转让的股份不得超过其直接或间接持有本公
司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的本公司股份。
本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，
本人将仍遵守前述规定及《公司法》关于董事、监事、高级管理人员股份转让的
其他规定。”

    （二）除公司实际控制人以外的董事、监事、高级管理人员的锁定承诺

    除共同实际控制人外，直接或间接持有本公司股份的董事、监事、高级管理
人员等人分别承诺：

    “（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人于
公司本次公开发行股票前已直接或间接持有的公司股份。

    （2）在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，将向公司申报其直接或间
接持有的公司股份及其变动情况，每年转让的股份不得超过其直接或间接持有本
公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的本公司股份。




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    本人在任职期限届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六
个月内，本人将仍遵守前述规定及《公司法》关于董事、监事、高级管理人员股
份转让的其他规定。

    （3）因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，仍应遵守上
述规定。”

    此外，公司董事陈章华、段文勇及高级管理人员瞿忠林、李广袤、王修清还
进一步承诺：

    “（1）公司在证券交易所上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人直接或间接所持公司在公开发行
股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。

    （2）若上述锁定期间，本公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项的，上述收盘价将按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作相
应调整。”

    三、相关股东延长股份锁定期的情况

    公司股票于 2023 年 7 月 3 日上市，自 2023 年 7 月 3 日至 2023 年 7 月 28
日，公司股票已连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 26.68 元/股，触发前述
延长股份锁定期承诺的履行条件。依据股份锁定期安排及相关承诺，公司相关股
东持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月，具体情况如下：

                                                        原上市流通日   延长锁定期后上市
股东名    直接持股数量    间接持股数量   合计持股比
                                                        （非交易日顺   流通日（非交易日
  称         （股）         （股）             例
                                                           延）            顺延）

邱汉周       27,800,000                        19.18%   2026年7月3日    2027年1月3日


邱汉义       20,400,000                        14.08%   2026年7月3日    2027年1月3日


杨国贤       14,550,000                        10.04%   2026年7月3日    2027年1月3日


段文勇        3,050,000                         2.10%   2024年7月3日    2025年1月3日

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陈章华        1,000,000   300,000       0.90%   2024年7月3日   2025年1月3日


李广袤          600,000                 0.41%   2024年7月3日   2025年1月3日


王修清                    200,000       0.14%   2024年7月3日   2025年1月3日


瞿忠林                    50,000        0.03%   2024年7月3日   2025年1月3日


    上述延长承诺锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股
等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。

    四、保荐人意见

    经核查，保荐人认为：公司相关股东延长股份锁定期的行为符合其关于股份
锁定的相关承诺，不存在损害上市公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。

    本保荐人对公司本次相关股东延长股份锁定期事项无异议。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《万和证券股份有限公司关于惠州仁信新材料股份有限公司相
关股东延长股份锁定期的核查意见》之签章页）




 保荐代表人：

                       周家明                             王   玮




                                                 万和证券股份有限公司

                                                      2023 年 7 月 31 日




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