仁信新材：公司章程修订对照表2023-08-25
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2022修订）》及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等规范性文件，惠州仁信新材料股份有限公司结合公司实际情况，对注册资本、公司类型进行变更，并拟对《公司章程（草案）》
部分条款进行修订，并将名称变更为《公司章程》。具体修订内容对照如下：
1 第一条 为维护惠州仁信新材料股份有限公司（以下简称“公司”）、 第一条 为维护惠州仁信新材料股份有限公司（以下简称“公司””或“
股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 本公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法 中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
》（以下简称“《证券法》”）及《上市公司章程指引》（以下简称“ 券法》（以下简称《证券法》）及其他有关规定，制订本章程。
《章程指引》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关规定，制订本章程。
2 第二条 公司依照《公司法》和其他有关规定由惠州仁信聚苯集团有 第二条 公司依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司
限公司整体变更为股份有限公司。公司由惠州仁信聚苯集团有限公司 由惠州仁信聚苯集团有限公司整体变更设立，在惠州市市场监督管理局
股东邱汉周、邱汉义、杨国贤、邱洪伟、张朝凯、卓树标、李广袤、 登记注册，取得营业执照（统一社会信用代码：914413005682533509）
郑哲生、段文勇、陈章华、蔡瑞青、吴少彬、郑婵玉、钟叙明、陈丽 。
莹、黄喜贵、惠州众合力投资有限合伙企业（有限合伙）、惠州众协
力投资有限合伙企业（有限合伙）以发起方式设立。
3 第三条 公司于【批/核准日期】经【批/核准机关全称】批/核准，首 第三条 公司于2023年3月13日经中国证券监督管理委员会同意注册，首
次向社会公众公开发行人民币普通股【股份数额】股，于【上市日期 次向社会公众发行人民币普通股3,623万股，于2023年7月3日在深圳证券
】在深圳证券交易所上市。 交易所上市。
4 第六条 公司注册资本为人民币【上市后注册资本数额】元。 第六条 公司注册资本为人民币14,492万元。
5 -- 第十二条公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的
活动。公司为党组织的活动提供必要的条件。
6 第十八条 公司设立时发行股份总数为10,869万股，均为普通股，全部 第十九条公司由惠州仁信聚苯集团有限公司整体变更设立，设立时的发
由发起人以净资产折股认购。发起人股东姓名/名称、持股数额及比例 起人、认购股份数、认购比例、出资方式以及出资时间如下：
如下：
序 发起人名称或姓 认购股份数 出资方 认购比例 出资时间
序 发起人名称或姓名 认购股份数 出资方式 持股比例
号 名 （万股） 式 (%)
号 （万股） (%)
1 邱汉周 2,720 净资产折 25.0253 2018年3月
1 邱汉周 2,720 净资产折股 25.0253
股 14日
2 邱汉义 2,040 净资产折股 18.7690
2 邱汉义 2,040 净资产折 18.7690 2018年3月
3 杨国贤 1,940 净资产折股 17.8489
股 14日
4 张朝凯 525 净资产折股 4.8303
3 杨国贤 1,940 净资产折 17.8489 2018年3月
5 郑婵玉 520 净资产折股 4.7843
股 14日
6 郑哲生 518 净资产折股 4.7659
4 张朝凯 525 净资产折 4.8303 2018年3月
7 钟叙明 488 净资产折股 4.4898
股 14日
8 黄喜贵 312.5 净资产折股 2.8751
5 郑婵玉 520 净资产折 4.7843 2018年3月
9 段文勇 305 净资产折股 2.8062
股 14日
10 卓树标 300 净资产折股 2.7601
6 郑哲生 518 净资产折 4.7659 2018年3月
11 惠州众合力投资有限 228 净资产折股 2.0977 股 14日
合伙企业（有限合伙
7 钟叙明 488 净资产折 4.4898 2018年3月
）
股 14日
12 邱洪伟 225 净资产折股 2.0701
8 黄喜贵 312.5 净资产折 2.8751 2018年3月
13 蔡瑞青 199.5 净资产折股 1.8355 股 14日
14 惠州众协力投资有限 168 净资产折股 1.5457 9 段文勇 305 净资产折 2.8062 2018年3月
合伙企业（有限合伙 股 14日
） 10 卓树标 300 净资产折 2.7601 2018年3月
15 陈丽莹 120 净资产折股 1.1041 股 14日
16 陈章华 100 净资产折股 0.9200 11 惠州众合力投资 228 净资产折 2.0977 2018年3月
17 吴少彬 100 净资产折股 0.9200 有限合伙企业（ 股 14日
18 李广袤 60 净资产折股 0.5520 有限合伙）
合计 10,869 -- 100 12 邱洪伟 225 净资产折 2.0701 2018年3月
股 14日
13 蔡瑞青 199.5 净资产折 1.8355 2018年3月
股 14日
14 惠州众协力投资 168 净资产折 1.5457 2018年3月
有限合伙企业（ 股 14日
有限合伙）
15 陈丽莹 120 净资产折 1.1041 2018年3月
股 14日
16 陈章华 100 净资产折 0.9200 2018年3月
股 14日
17 吴少彬 100 净资产折 0.9200 2018年3月
股 14日
18 李广袤 60 净资产折 0.5520 2018年3月
股 14日
合计 10,869 -- 100 --
7 第十九条公司股份总数为【上市后股份总数】股，均为普通股，全部 第二十条 公司股份总数为14,492万股，均为普通股。
为公司现有股东持有。
8 第二十条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫 第二十一条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫
资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供 资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何
任何资助。 资助。
9 第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经 第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股
股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： 东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份； （一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份； （二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股； （三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本； （四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 （五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会（以下简称中
国证监会）批准的其他方式。
10 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或 第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者
者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。 法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六） 公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规
项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行 定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
。
11 第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项 第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项规
规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程 定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十
第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形 四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司
收购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经 股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董
三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十三条收购本公司股份后，属于第（一）项情形 公司依照本章程第二十四条收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，
的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情 应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应
形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项 当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项
、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司 情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的
已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销；公司上 百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
市期间因第（三）项、第（五）项、第（六）项情形收购本公司股份
的，应当通过公开的集中交易方式进行。
12 第二十八条 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年以内不得 第二十九条 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年以内不得转
转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所 让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交
上市交易之日起1年内不得转让。 易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其
及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类
同一种类股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一
一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让所持有的本公司 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让所持有的本公司股份。
股份。
13 第二十九条公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的 第三十条 公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人
股东，将其所持有的公司股票在买入后6个月以内卖出，或者在卖出后 员，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个
6个月以内又买入的，由此所得收益归公司所有，本公司董事会将收回 月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上 本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股
股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 票而持有百分之五以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执 外。
行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他
自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连 持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
带责任。 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其 内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以
他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人 自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连
带责任。
14 第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册
是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享 是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权
有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担 利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务
同种义务。股东作为公司的所有者，依照法律、行政法规和本章程的 。
规定享有权利并承担义务。公司章程、股东大会决议或董事会决议，
应当依法合规，不得剥夺或者限制股东的法定权利。公司治理中，应
当依法保障股东权利，注重保护中小股东合法权益。公司应当建立与
股东畅通有效的沟通渠道，保障股东对公司重大事项的知情、参与决
策和监督等权利。
15 第三十四条 股东有权依照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或者 第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股
其他法律手段维护其合法权利。公司股东大会、董事会决议内容违反 东有权请求人民法院认定无效。
法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或 章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内
者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 ，请求人民法院撤销。
60日内，请求人民法院撤销。
16 第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规 第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或
或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持 者本章程的规定，给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持
有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼； 有公司百分之一以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼
监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公 ；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司
司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉 到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会
讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了 使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益
公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以
可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
17 第三十七条 公司股东承担下列义务： 第三十八条公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程； （一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公 （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法
司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承 （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
担赔偿责任。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损 赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务
害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 ，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
18 第三十八条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进 第三十九条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股
行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
19 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害 第四十条公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利
公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资
产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股
东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
20 第四十条控股股东、实际控制人与公司应当实行人员、资产、财务分 删除
开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
公司人员应当独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东不得
担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任
公司董事、监事的，应当保证有足够的时间和精力承担公司的工作。
控股股东投入公司的资产应当独立完整、权属清晰。控股股东、实际
控制人及其关联方不得占用、支配公司资产。
公司应当依照法律法规和公司章程建立健全财务、会计管理制度，坚
持独立核算。控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重公司财务的
独立性，不得干预公司的财务、会计活动。
公司的董事会、监事会及其他内部机构应当独立运作。控股股东、实
际控制人及其内部机构与公司及其内部机构之间没有上下级关系。控
股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规、公司章程和规定
程序干涉公司的具体运作，不得影响其经营管理的独立性。
21 第四十一条公司控股股东及实际控制人对公司和社会公众股股东负有 删除
诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利
用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害
公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和
社会公众股股东的利益。
控股股东提名公司董事、监事候选人的，应当遵循法律法规和公司章
程规定的条件和程序。控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事
会人事聘任决议设置批准程序。
公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股东、实际
控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程干预公司的正常决策
程序，损害公司及其他股东的合法权益。
控股股东、实际控制人及公司有关各方作出的承诺应当明确、具体、
可执行，不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺方
应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违反承诺的责任，并切实履行
承诺。
22 第四十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划； （一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事
监事的报酬事项； 的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告； （四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程； （十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十三条规定的担保事项； （十二）审议批准第四十二条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经 （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计
审计总资产30%的事项； 总资产百分之三十的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划； （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议应由股东大会决定的关联交易； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大 定的其他事项。
会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人 行使。
代为行使。
23 第四十三条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一 （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经
期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； 审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；
（三）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30% （三）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的百分之
以后提供的任何担保； 三十以后提供的任何担保；
（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30% （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之
； 三十；
（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50% （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之
且绝对金额超过5,000万元； 五十且绝对金额超过五千万元；
（七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（八）公司章程或深圳证券交易所规定的其他担保情形。 （八）公司章程或深圳证券交易所规定的其他担保情形。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事 董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议
审议同意。股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会 同意。股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东
议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时， 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股
该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表 东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席
决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司
其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款(一)、(二
)、(四)、(六)项情形，可以豁免提交股东大会审议。
24 第四十四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大 第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会
会每年召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
25 第四十五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召 第四十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开
开临时股东大会： 临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3时 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二
； 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时； （四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时； （五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
26 第四十八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事
事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和 要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程
本章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东 的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面
大会的书面反馈意见。 反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召
召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理 开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公
由并公告。 告。
27 第四十九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书 第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面
面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规 形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在
定，在收到提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面 收到提案后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的
。 ，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反 行召集和主持。
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事
会可以自行召集和主持。
28 第五十条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请 第四十九条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当 会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当
根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意 根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不
或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出
出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东 召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意
的同意。 。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的
馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召 ，单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开
开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会
会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东 东大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东
可以自行召集和主持。 可以自行召集和主持。
29 第五十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中
地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
30 第五十五条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持 第五十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有
有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 公司百分之三以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十
前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发
出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。 出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会
大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十四条规定的提案，股东 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案，股东大会
大会不得进行表决并作出决议。 不得进行表决并作出决议。
31 第五十六条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股 第五十五条 召集人将在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股
东，临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。 东，临时股东大会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
32 第五十七条 股东大会的通知包括以下内容： 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限； （一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案； （二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书 （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委
面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）会务常设联系人姓名，电话号码。
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。 （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容
内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或 。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知
补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。 时将同时披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或
络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票 其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时
的开始时间，不得早于股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现 间，不得早于股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召
场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结 开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00.
束当日下午3:00.
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日 旦确认，不得变更。
一旦确认，不得变更。
33 第五十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或 第五十八条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取
取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的 消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，
情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。 召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
34 第六十条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的 第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为 的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，
，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
35 第七十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会 第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议
议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在 的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记
会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席 录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、
的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限 网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
不少于10年。
36 第七十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
人）所持表决权的1/2以上通过。 所持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
人）所持表决权的2/3以上通过。 所持表决权的三分之二以上通过。
37 第七十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过： 第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算； （二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改； （三）修改公司章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近 则及监事会议事规则）；
一期经审计总资产30%的； （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
（五）股权激励计划； 经审计总资产百分之三十的；
（六）公司调整或变更现金分红政策； （五）股权激励计划；
（七）因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形回购 （六）公司调整或变更现金分红政策；
本公司股份； （七）法律、行政法规或本章程规定，以及股东大会以普通决议认定会对
（八）法律、行政法规或本章程规定，以及股东大会以普通决议认定 公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
38 第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。 行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
会有表决权的股份总数。 表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二
投票权。投票权征集应当采用无偿的方式进行，并向被征集人充分披 款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行
露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投 使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
票权。公司及股东大会召集人不得对征集投票权提出最低持股比例限 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依
制。 照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公
开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意
向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件
外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
39 第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与 第八十条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东 决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的
大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。 公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
与关联交易有关联关系的股东的回避和表决程序如下： 与关联交易有关联关系的股东的回避和表决程序如下：
（一）关联股东应当在股东大会召开前向董事会披露其与该项交易的 （一）关联股东应当在股东大会召开前向董事会披露其与该项交易的关系
关系，并自行申请回避。 ，并自行申请回避。
（二）股东大会审议关联交易时，主持人应当向大会说明关联股东及 （二）股东大会审议关联交易时，主持人应当向大会说明关联股东及具体
具体关联关系。 关联关系。
（三）股东大会对关联交易进行表决时，主持人应当宣布关联股东回 （三）股东大会对关联交易进行表决时，主持人应当宣布关联股东回避表
避表决。该项关联交易由非关联股东进行表决。 决。该项关联交易由非关联股东进行表决。
40 第八十二条公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方 删除
式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股
东参加股东大会提供便利。
41 第八十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董
董事、监事侯选人按照下列程序提名： 事、监事候选人按照下列程序提名：
（一）董事、非职工代表监事候选人由董事会、监事会、单独或合并 （一）董事、非职工代表监事候选人由董事会、监事会、单独或合并持有
持有公司已发行股份3%以上的股东以提案的方式提出；独立董事候选 公司已发行股份百分之三以上的股东以提案的方式提出；独立董事候选人
人由公司董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的 由公司董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份百分之一以上的
股东提名，并由董事会提交深圳证券交易所对其任职资格和独立性进 股东提名，并由董事会提交深圳证券交易所对其任职资格和独立性进行审
行审核；职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 核；职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式
其他形式民主选举产生。 民主选举产生。
（二）董事、监事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名 （二）董事、监事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情
兼职等情况。对于独立董事候选人，提名人还应当对其担任独立董事 况。对于独立董事候选人，提名人还应当对其担任独立董事的资格和独立
的资格和独立性发表意见。 性发表意见。
公司应在股东大会召开前公告董事、监事候选人的详细资料，保证股 公司应在股东大会召开前公告董事、监事候选人的详细资料，保证股东在
东在投票时对候选人有足够的了解。 投票时对候选人有足够的了解。
对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中
和中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司1%以上股份 小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司百分之一以上股份的
的股东可以向公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑 股东可以向公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立
的独立董事应当及时解释质疑事项并予以披露。公司董事会应当在收 董事应当及时解释质疑事项并予以披露。公司董事会应当在收到相关质疑
到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果 或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果予以公告。
予以公告。 （三）董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺：同意接受
（三）董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺：同意 提名，确认其被公司公开披露的资料真实、完整，并保证当选后切实履行
接受提名，确认其被公司公开披露的资料真实、完整，并保证当选后 职责。独立董事候选人还应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立
切实履行职责。独立董事候选人还应当就其本人与公司之间不存在任 客观判断的关系发表公开声明。
何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 在选举董事、监事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公告上述
在选举董事、监事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公告 内容。
上述内容。 （四）股东大会选举独立董事时，董事会应对独立董事候选人是否符合中
（四）股东大会选举独立董事时，董事会应对独立董事候选人是否符 国证监会规定的任职条件进行说明。不符合任职条件的被提名人，可作为
合中国证监会规定的任职条件进行说明。不符合任职条件的被提名人 董事候选人，但不作为独立董事候选人。
，可作为董事候选人，但不作为独立董事候选人。 股东大会选举二名及以上董事或者监事时应当实行累积投票制度。股东大
股东大会选举二名及以上董事或者监事时应当实行累积投票制度。股 会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进
东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应 行。
当分别进行。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥 应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集 股东拥有的表决权可以集中投给一个董事或监事候选人，也可以分散投给
中使用。股东拥有的表决权可以集中投给一个董事或监事候选人，也 几个董事或监事候选人，但每一股东所累计投出的票数不得超过其拥有的
可以分散投给几个董事或监事候选人，但每一股东所累计投出的票数 总票数。在实行累积投票制时，董事、监事的当选原则为：
不得超过其拥有的总票数。在实行累计投票制时，董事、监事的当选 （一）董事、监事候选人以得票多少的顺序来确认是否能被选举成为董事
原则为： 、监事，但每位当选董事、监事的得票必须达到出席股东大会股东所持有
（一）董事、监事候选人以得票多少的顺序来确认是否能被选举成为 表决权股份总数的二分之一以上；
董事、监事，但每位当选董事、监事的得票必须达到出席股东大会股 （二）如二名或二名以上董事、监事候选人得票总数相等，且不能同时当
东所持有表决权股份总数的1/2以上； 选的，股东大会应对上述得票总数相等的董事、监事候选人进行第二轮选
（二）如二名或二名以上董事、监事候选人得票总数相等，且不能同 举，直至选出该次股东大会应当选人数的董事、监事为止；
时当选的，股东大会应对上述得票总数相等的董事、监事候选人进行 （三）如得票数达到出席股东大会股东所持有表决权股份总数二分之一以
第二轮选举，直至选出该次股东大会应当选人数的董事、监事为止； 上的董事、监事候选人少于应当选人数的，则应对其他董事、监事候选人
（三）如得票数达到出席股东大会股东所持有表决权股份总数1/2以上 进行第二轮选举；第二轮选举仍不能选出当选者的，公司应在下次股东大
的董事、监事候选人少于应当选人数的，则应对其他董事、监事候选 会上对缺额董事、监事进行重新选举；若因此导致董事、监事人数不足《
人进行第二轮选举；第二轮选举仍不能选出当选者的，公司应在下次 公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二的，则应在该次股东大
股东大会上对缺额董事、监事进行重新选举；若因此导致董事、监事 会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事或者监事进行选举。
人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3的，则应在该 股东大会以累积投票方式选举董事、监事的，独立董事、非独立董事、监
次股东大会结束后2个月内再次召开股东大会对缺额董事或者监事进行 事的表决应当分别进行。
选举。
股东大会以累积投票方式选举董事、监事的，独立董事、非独立董事
、监事的表决应当分别进行。
42 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的 第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公
,公司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。 司将在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
43 第九十七条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的 第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董
董事： 事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行
，执行期满未逾5年； 期满未逾五年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
未逾3年； ；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人
表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未 ，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管 员，期限尚未届满；
理人员，期限尚未届满； （八）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交
（八）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证 易所公开谴责的；
券交易所公开谴责的； （九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
（九）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监 案调查，尚未有明确结论意见的
会立案调查，尚未有明确结论意见的 （十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
（十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 董事候选人应当在知悉或理应知悉其被推选为董事候选人的第一时间内，
董事候选人应当在知悉或理应知悉其被推选为董事候选人的第一时间 就其是否存在上述情形向董事会或者监事会报告。
内，就其是否存在上述情形向董事会或者监事会报告。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事 职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
44 第九十八条 董事由股东大会选举或更换（公司暂不设职工代表董事 第九十六条 董事由股东大会选举或更换（公司暂不设职工代表董事），
），并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期每届三年。 并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期每届三年。董事任期
董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无 届满，可连选连任。如因董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
故解除其职务。如因董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。因董事出
规章或本章程的规定给公司造成损失的，或因董事不符合本章程第九 现本章程第九十五条规定的不能担任的情况，而被股东大会决议解除董
十七条规定的任职资格，而被股东大会决议解除董事职务的，公司可 事职务的，公司可不予以补偿。
不予以补偿。 公司应当和董事签订合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任期
公司应当和董事签订合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的 、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿
任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合 等内容。
同的补偿等内容。 董事会、监事会以及单独或合并持有公司百分之三以上有表决权股份的
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任 股东可以提名董事候选人。董事候选人应在股东大会召开之前作出书面
期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律 承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并
、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。 保证当选后切实履行董事职责。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届
他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事（如有），总 满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法
计不得超过公司董事总数的1/2。 规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高
级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董
事总数的二分之一。
45 第一百〇二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事 第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
会提交书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。 书面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数或者独立董事辞职 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数或者独立董事辞职导致
导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计 独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士
专业人士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政 时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
46 第一百〇三条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交 第一百〇一条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续
手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除 ，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞
，在其辞职生效或者任期届满之日起2年内仍然有效，其中，董事对公 职生效或者任期届满之日起二年内仍然有效，其中，董事对公司商业秘密
司商业秘密的保密义务应当至该秘密成为公开信息为止。 的保密义务应当至该秘密成为公开信息为止。
47 第一百一十四条董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。全部董事 第一百一十二条董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。全部董事由
由股东大会选举产生。设董事长1人，公司可以根据实际需要设1-2名 股东大会选举产生。设董事长1人，公司可以根据实际需要设1-2名副董事
副董事长。董事会的人员构成应当符合法律法规的要求，专业结构合 长。董事会的人员构成应当符合法律法规的要求，专业结构合理，鼓励董
理，鼓励董事会成员的多元化。董事会成员应当具备履行职责所必需 事会成员的多元化。董事会成员应当具备履行职责所必需的知识、技能和
的知识、技能和素质。 素质。
48 第一百一十五条董事会行使下列职权： 第一百一十三条董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案； （三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案
方案； ；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及 （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更
变更公司形式的方案； 公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； 抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定除股东大会职权外的向机构或个人贷款（借款）事项； （九）决定除股东大会职权外的向机构或个人贷款（借款）事项；
（十）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定公司内部管理机构的设置；
（十一）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名 （十一）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员
，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定 ，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘
其报酬事项和奖惩事项； 公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项
（十二）制订公司的基本管理制度； ；
（十三）制订本章程的修改方案； （十二）制订公司的基本管理制度；
（十四）管理公司信息披露事项； （十三）制订本章程的修改方案；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十四）管理公司信息披露事项；
（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 （十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 （十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
董事会根据相关规定下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
酬与考核委员会共四个专门委员会。各专门委员会在董事会授权下开 董事会根据相关规定下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与
展工作，为董事会的决策提供咨询意见，对董事会负责。专门委员会 考核委员会共四个专门委员会。各专门委员会在董事会授权下开展工作，
的组成和职能由董事会确定。专门委员会应当向董事会提交工作报告 为董事会的决策提供咨询意见，对董事会负责。专门委员会的组成和职能
。 由董事会确定。专门委员会应当向董事会提交工作报告。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与
酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任主任委员，审计委员会中 考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计
至少应有一名独立董事是会计专业人士。 专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运
审计委员会的主要职责包括： 作。
（一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工
作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提
（二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； 交董事会审议：
（三）审核公司的财务信息及其披露；
（四）监督及评估公司的内部控制； （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
（五）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。 ；
战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
究并提出建议。 （三）聘任或者解聘公司财务负责人；
提名委员会的主要职责包括： （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重
（一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； 大会计差错更正；
（二）遴选合格的董事人选和高级管理人员人选； （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
（三）对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 战略委员会的主要职责包括：
薪酬与考核委员会的主要职责包括： （一）对公司的长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建
议；
（一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；
（二）对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略
（二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 、研发战略、人才战略进行研究并提出建议；
（三）对《公司章程》规定的必须经董事会或股东大会批准的重大投资
、融资方案进行研究并提出建议；
（四）对《公司章程》规定的必须经董事会或股东大会批准的重大资本
运作、资产经营项目进行研究并提出建议；
（五）对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议；
（六）对以上事项的实施进行跟踪检查；
（七）公司董事会授权的其他事宜。
提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、
高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事
会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核
，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向
董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益
、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
49 第一百一十七条董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东 第一百一十五条董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会
大会决议，提高工作效率，保证科学决策。 决议，提高工作效率，保证科学决策。
董事会议事规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列 董事会议事规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则作为章程
入公司章程或作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。 的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
50 第一百一十八条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押 第一百一十六条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、
、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决 对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序
策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报 ；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批
股东大会批准。 准。
公司的对外投资、收购或出售资产、提供担保、委托理财、关联交易 公司的对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子
等事项的决策权限如下： 公司除外）、收购或出售资产、提供担保、委托理财、关联交易等事项的
（一）公司拟进行风险投资以外的投资、收购或出售资产等交易（受 决策权限如下：
赠现金资产、提供担保、关联交易除外）的，达到下列标准之一的， （一）公司拟进行风险投资以外的投资、收购或出售资产等交易（受赠现
董事会应当提交股东大会审议，未达到下列标准的，由董事会审议决 金资产、提供担保、关联交易除外）的，达到下列标准之一的，董事会应
定： 当提交股东大会审议，未达到下列标准的，由董事会审议决定：
1．交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该 1．交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上
交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算 ，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算
依据； 依据；
2．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 2．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万 一个会计年度经审计营业收入的百分之五十以上，且绝对金额超过五千万
元； 元；
3．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 3．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元； 个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超过五百万元
4．交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 ；
产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元； 4．交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
5．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上 的百分之五十以上，且绝对金额超过五千万元；
，且绝对金额超过500万元。 5．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 以上，且绝对金额超过五百万元。
公司发生的交易仅达到上述第3项或者第5项标准，且公司最近一个会 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
计年度每股收益的绝对值低于0.05元的，公司可以向深圳证券交易所 公司发生的交易仅达到上述第3项或者第5项标准，且公司最近一个会计年
申请豁免适用上述提交股东大会审议的规定。 度每股收益的绝对值低于0.05元的，公司可以向深圳证券交易所申请豁免
在下列额度内，董事会将上述交易事项（风险投资除外）授权董事长 适用上述提交股东大会审议的规定。
： 在下列额度内，董事会将上述交易事项（风险投资除外）授权董事长：
1．交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准） 1．交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）不
不超过公司最近一期经审计总资产的10%的； 超过公司最近一期经审计总资产的百分之十的；
2．交易的成交金额（包括承担的债务和费用）不超过公司最近一期经 2．交易的成交金额（包括承担的债务和费用）不超过公司最近一期经审
审计净资产的10%的，且绝对金额不超过1,000万元； 计净资产的百分之十的，且绝对金额不超过一千万元；
3．交易产生的利润不超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 3．交易产生的利润不超过公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之
的，且绝对金额不超过100万元； 十的，且绝对金额不超过一百万元；
4．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入不超过公 4．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入不超过公司
司最近一个会计年度经审计营业收入的10%的，且绝对金额不超过 最近一个会计年度经审计营业收入的百分之十的，且绝对金额不超过一千
1,000万元； 万元；
5．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润不超过公司 5．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润不超过公司最
最近一个会计年度经审计净利润的10%的，且绝对金额不超过100万元 近一个会计年度经审计净利润的百分之十的，且绝对金额不超过一百万元
。 。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
对于公司在法律、法规允许范围内的，投资流通股票、期货、期权、 对于公司在法律、法规允许范围内的，投资流通股票、期货、期权、外汇
外汇及投资基金等金融衍生工具或者进行其他形式的风险投资，应经 及投资基金等金融衍生工具或者进行其他形式的风险投资，应经董事会审
董事会审议通过后提交股东大会审议，并取得全体董事三分之二以上 议通过后提交股东大会审议，并取得全体董事三分之二以上和独立董事三
和独立董事三分之二以上同意。 分之二以上同意。
（二）提供担保的决策权限： （二）提供担保的决策权限：
1．本章程第四十三条规定的应由股东大会审批的对外担保，由董事会 1．本章程第四十三条规定的应由股东大会审批的对外担保，由董事会审
审议通过后，提交股东大会审议。 议通过后，提交股东大会审议。
2．除本章程第四十三条规定的应由股东大会审批的对外担保外，董事 2．除本章程第四十三条规定的应由股东大会审批的对外担保外，董事会
会有权审议决定公司的其他对外担保事项。董事会审议担保事项时， 有权审议决定公司的其他对外担保事项。董事会审议担保事项时，必须经
必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。 出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
（三）关联交易的决策权限： （三）关联交易的决策权限：
公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易或者公司 公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
与关联法人发生的交易金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净 准之一的，应当由董事会审议通过并及时披露：
资产绝对值0.5%以上的关联交易，由董事会审议通过。董事会审议前 1．与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易；
述关联交易事项，应当以现场方式召开全体会议，董事不得委托他人
出席或以通讯方式参加表决。 2．与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值0.5%以上的交易。
公司与关联自然人发生的交易金额在3,000万元以上，且占公司最近一
公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过3000万元，且占公
期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，应当提交股东大会审议通 司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的，应当提交股东大会审议。交易
过。交易标的为公司股权，公司应当披露交易标的最近一年又一期的 标的为公司股权，公司应当披露交易标的最近一年又一期的审计报告，审
审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过 计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过六个月；交易标的
六个月；交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告， 为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告，评估基准日距审议该交
评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过一年。前款 易事项的股东大会召开日不得超过一年。前款规定的审计报告和评估报告
规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机 应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。
构出具。 与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过 时披露，并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方
后及时披露，并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及 提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。公司为
其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反 持股百分之五以下的股东提供担保的，参照前项规定执行，有关股东应当
担保。公司为持股5%以下的股东提供担保的，参照前项规定执行，有 在股东大会上回避表决。
关股东应当在股东大会上回避表决。 董事会可在权限范围内授予总经理一定的权限，并在《总经理工作细则》
董事会可在权限范围内授予总经理一定的权限，并在《总经理工作细 中作出详细规定。
则》中作出详细规定。 公司与关联人发生的下列交易，可以豁免提交股东大会审议：
（四）公司关联交易应当依照有关规定严格履行决策程序和信息披露 1．公司参与面向不特定对象的公开招标、公开拍卖的（不含邀标等受限
义务。 方式）；
公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循平 2．公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接
等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 受担保和资助等；
公司应当釆取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干 3．关联交易定价为国家规定的；
预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应
当公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条 4．关联人向公司提供资金，利率不高于中国人民银行规定的同期贷款利
件。 率标准；
公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任 5．公司按与非关联人同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供
何方式隐瞒关联关系。 产品和服务的。
公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式履行相关
义务：
1．一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券
、可转换公司债券或者其他衍生品种；
2．一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业
债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
3．一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
4．深圳证券交易所认定的其他交易。
（四）提供财务资助
公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并
作出决议，及时履行信息披露义务。
财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东
大会审议：
1．被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%；
2．单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超
过公司最近一期经审计净资产的10%；
3．证券交易所或者公司章程规定的其他情形。
公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务，或者资助对象为
公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，免于适用前两款
规定。
（五）公司关联交易应当依照有关规定严格履行决策程序和信息披露义务
。
公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、
自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。
公司应当釆取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公
司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，
原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。
公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方
式隐瞒关联关系。
51 第一百二十二条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会 第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召
议召开10日以前书面通知全体董事和监事。 开十日以前书面通知全体董事和监事。
52 第一百二十三条 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上 第一百二十一条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、
独立董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自 二分之一以上独立董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事
接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。 长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
53 第一百二十四条 董事会召开临时董事会会议，应当在会议召开的24小 第一百二十二条董事会召开临时董事会会议，应当在会议召开的二十四小
时之前，以直接送达、传真、电子邮件或者其他方式将会议通知送达 时之前，以直接送达、传真、电子邮件或者其他方式将会议通知送达全体
全体董事和监事。 董事和监事。情况紧急下需要尽快召开董事会临时会议的，可发出口头
会议通知。
54 第一百二十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系 第一百二十五条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该 不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所 会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经
作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人 无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，
数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。 应将该事项提交股东大会审议。
55 第一百三十条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事 第一百二十八条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事
会会议记录应当真实、准确、完整。出席会议的董事、董事会秘书和 会会议记录应当真实、准确、完整。出席会议的董事、董事会秘书和记录
记录人应当在会议记录上签名。 人应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
56 第一百三十二条 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。 第一百三十条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
员。 高级管理人员的聘任，应当严格依照有关法律法规和公司章程的规定进行
高级管理人员的聘任，应当严格依照有关法律法规和公司章程的规定 。公司控股股东、实际控制人及其关联方不得干预高级管理人员的正常选
进行。公司控股股东、实际控制人及其关联方不得干预高级管理人员 聘程序，不得越过股东大会、董事会直接任免高级管理人员。高级管理人
的正常选聘程序，不得越过股东大会、董事会直接任免高级管理人员 员的聘任和解聘应当履行法定程序，并及时披露。
。高级管理人员的聘任和解聘应当履行法定程序，并及时披露。 公司应当和高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。
公司应当和高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。
57 第一百三十三条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适 第一百三十一条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用
用于高级管理人员。 于高级管理人员。
本章程第九十九条董事的忠实义务和第一百条（四）至（六）项关于 本章程第九十七条董事的忠实义务和第九十八条（四）至（六）项关于勤
勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。高级管理人员应当遵守 勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。高级管理人员应当遵守法律法
法律法规和公司章程，忠实、勤勉、谨慎地履行职责。高级管理人员 规和公司章程，忠实、勤勉、谨慎地履行职责。高级管理人员违反法律法
违反法律法规和公司章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应 规和公司章程规定，致使公司遭受损失的，公司董事会应当采取措施追究
当采取措施追究其法律责任。 其法律责任。
58 第一百三十四条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其 第一百三十二条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他
他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。 职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
59 第一百三十五条 总经理每届任期3年，总经理连聘可以连任。 第一百三十三条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
60 第一百四十三条 本章程第九十七条关于不得担任董事的情形、同时适 第一百四十一条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用
用于监事。 于监事。
监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。监事 监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。监事应当
应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。董事、 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。董事、总经理和
总经理和其他高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、经理和 其他高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、总经理和其他高级管
其他高级管理人员任职期间不得兼任监事。 理人员任职期间不得兼任监事。
61 第一百四十五条 职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 第一百四十三条 职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
者其他形式民主选举产生，职工监事之外的其他监事由股东大会选举 其他形式民主选举产生，职工监事之外的其他监事由股东大会选举或更换
或更换，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。 ，监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
62 第一百四十七条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百四十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对
定期报告签署书面确认意见。
63 第一百五十一条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主 第一百四十九条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席
席1人，不设副主席。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会 一人，不设副主席。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席
主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职 召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由
务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比
的比例为1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职 例为三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产
工大会或者其他形式民主选举产生。 生。
64 第一百五十二条 监事会行使下列职权： 第一百五十条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意 （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，
见； 并以监事会决议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定
（二）检查公司财务； ，内容是否真实、准确、完整；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反 （二）检查公司财务；
法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提 （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律
出罢免的建议； 、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、 建议；
高级管理人员予以纠正； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召 管理人员予以纠正；
集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
（六）向股东大会提出提案； 主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人 （六）向股东大会提出提案；
员提起诉讼； （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会 起诉讼；
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
（九）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
权。 （九）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合规 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合规性，
性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监 行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监事会可以
事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。监事会的监督记录以及进 独立聘请中介机构提供专业意见。监事会的监督记录以及进行财务检查的
行财务检查的结果应当作为对董事、高级管理人员绩效评价的重要依 结果应当作为对董事、高级管理人员绩效评价的重要依据。
据。 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章程的，应当履行
监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章程的，应当 监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监
履行监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向 会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告。
中国证监会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告。
65 第一百五十三条 监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召 第一百五十一条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开
开临时监事会会议。监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外 临时监事会会议。监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计
部审计人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。 人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。
监事会决议应当经半数以上监事通过。 监事会决议应当经半数以上监事通过。
66 第一百五十四条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式 第一百五十二条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和
和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。 表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列 监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为章程
入公司章程或作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。 的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
67 第一百五十五条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会 第一百五十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议
议的监事应当在会议记录上签名。 的监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会
事会会议记录作为公司档案至少保存10年。 会议记录作为公司档案至少保存十年。
68 第一百六十六条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监 第一百六十四条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会
会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束 和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日
之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会 起两个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告
计报告，在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月内向中 ，在每一会计年度前三个月和前九个月结束之日起的一个月内向中国证监
国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
制。
69 第一百六十八条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入 第一百六十六条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列
公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的 入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十
，可以不再提取。 以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
后利润中提取任意公积金。 润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。 配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分
东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。
70 第一百六十九条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经 第一百六十七条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营
营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏 或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注 本的百分之二十五。
册资本的25%。
71 第一百七十条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会 第一百六十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会
须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
72 第一百七十一条 公司实施积极的利润分配制度，利润分配政策为： 第一百六十九条 公司实施积极的利润分配制度，利润分配政策为：
1．利润分配原则 1．利润分配原则
公司重视对投资者的合理投资回报，根据自身的财务结构、盈利能力 公司重视对投资者的合理投资回报，根据自身的财务结构、盈利能力和未
和未来的投资、融资发展规划实施积极的利润分配办法，保持利润分 来的投资、融资发展规划实施积极的利润分配办法，保持利润分配政策的
配政策的持续性和稳定性。但公司利润分配不得超过累计可分配利润 持续性和稳定性。但公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得
的范围，不得损害公司持续经营能力。 损害公司持续经营能力。
2．利润分配形式 2．利润分配形式
公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，并优先 公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，并优先考虑
考虑采用现金方式分配利润。 采用现金方式分配利润。
3．利润分配的期间间隔 3．利润分配的期间间隔
在当年归属于母公司股东的净利润为正的前提下，公司每年度至少进 在当年归属于母公司股东的净利润为正的前提下，公司每年度至少进行一
行一次利润分配，董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公 次利润分配，董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司进行中
司进行中期现金或股票分配。 期现金或股票分配。
4．利润分配的顺序 4．利润分配的顺序
公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，并优先 公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，并优先考虑
考虑采用现金方式分配利润。 采用现金方式分配利润。
5．利润分配的条件和比例 5．利润分配的条件和比例
（1）公司现金分红的具体条件 （1）公司现金分红的具体条件
除特殊情况外，公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余 除特殊情况外，公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积
公积金，在满足公司正常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况 金，在满足公司正常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下后进行
下后进行利润分配，公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现 利润分配，公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分配利
的可供分配利润的10%。在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以 润的百分之十。在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以另行增加股
另行增加股票股利分配和公积金转增。 票股利分配和公积金转增。
特殊情况是指：公司发生以下重大投资计划或重大资金支出： 特殊情况是指：公司发生以下重大投资计划或重大资金支出：
1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该 1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之五十以上
交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算 ，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算
数据； 数据；
2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公 2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司
司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过 最近一个会计年度经审计主营业务收入的百分之五十以上，且绝对金额超
5000万元； 过五千万元；
3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元； 个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超过五百万元
4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 ；
产的50%以上，且绝对金额超过5000万元； 4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上 的百分之五十以上，且绝对金额超过五千万元；
，且绝对金额超过500万元； 5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十
重大资金支出是指：单笔或连续十二个月累计金额占公司最近一期经 以上，且绝对金额超过五百万元；
审计的净资产的30%以上的投资资金或营运资金的支出。 重大资金支出是指：单笔或连续十二个月累计金额占公司最近一期经审计
（2）现金分红的比例 的净资产的百分之三十以上的投资资金或营运资金的支出。
在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合考虑所处行 （2）现金分红的比例
业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支 在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合考虑所处行业特
出安排等因素，实施差异化的现金分红政策： 点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等
1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时 因素，实施差异化的现金分红政策：
，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； 1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之八十；
，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%； 2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之四十；
，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十。
可以按照前项规定处理。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，可以
（3）现金分红政策的调整和变更 按照前项规定处理。
公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批 （3）现金分红政策的调整和变更
准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进 公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的
行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后 现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或
，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以 者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的
上通过。 决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
（4）公司发放股票股利的具体条件 （4）公司发放股票股利的具体条件
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹
不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金
上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。 分红的条件下，提出股票股利分配预案。
股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。采用股 股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。采用股票股
票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等 利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理
真实合理因素。 因素。
6．公司利润分配方案的审议程序 6．公司利润分配方案的审议程序
（1）公司的利润分配方案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情 （1）公司的利润分配方案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况
况、资金供给和需求情况、股东回报规划提出、拟定。董事会应当认 、资金供给和需求情况、股东回报规划提出、拟定。董事会应当认真研究
真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及 和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序
其决策程序要求等事宜，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独 要求等事宜，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事、监事会
立董事、监事会应当对利润分配预案发表明确意见并公开披露。独立 应当对利润分配预案发表明确意见并公开披露。独立董事可以征集中小股
董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审 东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
议。 （2）股东大会对利润分配方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股
（2）股东大会对利润分配方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并
股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉 及时答复中小股东关心的问题。
求，并及时答复中小股东关心的问题。 （3）公司因前述规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行
（3）公司因前述规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进 现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进
行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等 行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒
事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在 体上予以披露。
公司指定媒体上予以披露。 7．利润分配政策的调整
7．利润分配政策的调整 （1）公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而确需调整
（1）公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而确需调 利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易
整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证 所的有关规定。
券交易所的有关规定。 “外部经营环境或者自身经营状况的较大变化”是指以下情形之一：
“外部经营环境或者自身经营状况的较大变化”是指以下情形之一： 1）国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化，非因公司自身原因导
1）国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化，非因公司自身原因 致公司经营亏损；
导致公司经营亏损； 2）出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不
2）出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的 可抗力因素，对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经营亏损；
不可抗力因素，对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经营亏损 3）公司法定公积金弥补以前年度亏损后，公司当年实现净利润仍不足以
； 弥补以前年度亏损；
3）公司法定公积金弥补以前年度亏损后，公司当年实现净利润仍不足 4）中国证监会和证券交易所规定的其他事项。
以弥补以前年度亏损； （2）公司董事会在利润分配政策的调整过程中，应当充分考虑独立董事
4）中国证监会和证券交易所规定的其他事项。 、监事会和公众投资者的意见。经二分之一以上独立董事同意后提交董事
（2）公司董事会在利润分配政策的调整过程中，应当充分考虑独立董 会审议，且经监事会审议通过后提交股东大会批准。公司应以股东权益保
事、监事会和公众投资者的意见。经二分之一以上独立董事同意后提 护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议利
交董事会审议，且经监事会审议通过后提交股东大会批准。公司应以 润分配政策调整时，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决
股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因。股 同意。为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方式为社会
东大会在审议利润分配政策调整时，须经出席会议的股东所持表决权 公众股东参加股东大会提供便利，必要时独立董事可公开征集中小股东投
的三分之二以上表决同意。为充分听取中小股东意见，公司应通过提 票权。
供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利，必要时独 8．利润分配政策的执行
立董事可公开征集中小股东投票权。 （1）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大
8．利润分配政策的执行 会召开后两个月内完成利润分配事项。
（1）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东 （2）若公司股东违规占用资金，公司应当扣减该股东所分配的现金红利
大会召开后2个月内完成利润分配事项。 ，以偿还其所占用的资金。
（2）若公司股东违规占用资金，公司应当扣减该股东所分配的现金红
利，以偿还其所占用的资金。
73 第一百七十四条 公司应当聘用符合《中华人民共和国证券法》规定的 第一百七十二条 公司应当聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行
会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务 会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可
等业务，聘期1年，可以续聘。 以续聘。
74 第一百七十八条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前10天事 第一百七十六条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十天事先
先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时 通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许
，允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
75 第一百八十四条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签 第一百八十二条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名
名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出 （或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自
的，自交付邮局之日起第2个工作日为送达日期；公司通知以公告方式 交付邮局之日起第两个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，
送出的，第一次公告刊登日为送达日期。 第一次公告刊登日为送达日期。
76 第一百八十六条公司指定《证券时报》或《中国证券报》或《证券日 第一百八十四条公司指定《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、
报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需 巨潮资讯网网站、深圳证券交易所网站等媒体中的一家或多家为刊登公
要披露信息的媒体。 司公告和其他需要披露信息的媒体。
77 第一百八十七条公司应当建立并执行信息披露事务管理制度。公司及 第一百八十五条公司建立并执行信息披露事务管理制度。公司及其他信息
其他信息披露义务人应当严格依照法律法规、自律规则和公司章程的 披露义务人应当严格依照法律法规、自律规则和公司章程的规定，真实、
规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载 准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述、重
、误导性陈述、重大遗漏或者其他不正当披露。信息披露事项涉及国 大遗漏或者其他不正当披露。信息披露事项涉及国家秘密、商业机密的，
家秘密、商业机密的，依照相关规定办理。 依照相关规定办理。
78 第一百八十八条董事、监事、高级管理人员应当保证公司披露信息的 第一百八十六条 董事、监事、高级管理人员应当保证公司披露信息的真
真实、准确、完整、及时、公平。 实、准确、完整、及时、公平。
公司应当制定规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规 公司制定规范董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，明确
范，明确未经董事会许可不得对外发布的情形。 未经董事会许可不得对外发布的情形。
79 第一百九十六条公司应当依照法律法规和有关部门的要求，披露环境 第一百九十四条公司依照法律法规和有关部门的要求，披露环境信息以及
信息以及履行扶贫等社会责任相关情况。 履行扶贫等社会责任相关情况。
80 第一百九十七条公司应当依照有关规定披露公司治理相关信息，定期 第一百九十五条公司依照有关规定披露公司治理相关信息，定期分析公司
分析公司治理状况，制定改进公司治理的计划和措施并认真落实。 治理状况，制定改进公司治理的计划和措施并认真落实。
81 第一百九十九条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资 第一百九十七条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产
产负债表和财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债 负债表和财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，
权人，并于30日内在《证券时报》或《中国证券报》或《证券日报》 并于三十日内在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》巨潮资讯网
和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上公告。债权人自接到通知书 网站、深圳证券交易所网站等公司指定媒体中的一家或多家上公告。
之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十
清偿债务或者提供相应的担保。 五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
82 第二百〇一条 公司分立，其财产作相应的分割。 第一百九十九条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之
议之日起10日内通知债权人，并于30日内在《证券时报》或《中国证 日起十日内通知债权人，并于三十日内在《中国证券报》、《证券时报
券报》或《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上公告 》、《证券日报》、巨潮资讯网网站、深圳证券交易所网站等媒体中的
。 一家或多家上公告。
83 第二百〇三条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产 第二百〇一条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
清单。 单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日
日内在《证券时报》或《中国证券报》或《证券日报》和巨潮资讯网 内在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网网站、深
站（www.cninfo.com.cn）上公告。债权人自接到通知书之日起30日内 圳证券交易所网站等公司指定媒体中的一家或多家上公告。债权人自接
，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者 到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，
提供相应的担保。 有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
84 第二百〇五条 公司的经营期限为永远存续。 删除
85 第二百〇六条 公司因下列原因解散： 第二百〇三条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现； （一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散； （二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散； （三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大 （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失
损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的 ，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股
股东，可以请求人民法院解散公司。 东，可以请求人民法院解散公司。
86 第二百〇七条公司有本章程第二百零六条第（一）项情形的，可以通 第二百〇四条公司有本章程第二百零三条第（一）项情形的，可以通过修
过修改本章程而存续。 改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三
的2/3以上通过。 分之二以上通过。
87 第二百〇八条 公司因本章程第二百零六条第（一）项、第（二）项、 第二百〇五条 公司因本章程第二百零三条第（一）项、第（二）项、第
第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 （四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日
15日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人 内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指 逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组
定有关人员组成清算组进行清算。 成清算组进行清算。
88 第二百一十条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日 第二百〇七条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日
内在《证券时报》或《中国证券报》或《证券日报》和巨潮资讯网站 内在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网网站
（www.cninfo.com.cn）上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日 、深圳证券交易所网站等中国证监会指定媒体中的一家或多家上公告。
内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。 债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算 四十五日内，向清算组申报其债权。
组应当对债权进行登记。 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
89 第二百二十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关 第二百二十条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审
的审批意见（如有）修改本章程。 批意见修改本章程。
90 第二百二十五条 释义 第二百二十二条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东； （一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股
持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 东；持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表
以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者
或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 其他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益
公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受 转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具
国家控股而具有关联关系。 有关联关系。
（四）总经理和《公司法》中的经理具有相同的含义；副总经理和《 （四）总经理和《公司法》中的经理具有相同的含义；副总经理和《公司
公司法》中的副经理具有相同的含义。 法》中的副经理具有相同的含义。
91 第二百二十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含 第二百二十五条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数
本数；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。 ；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
92 第二百三十一条 本章程（草案）将于自公司首次公开发行股并在深圳 第二百二十八条 本章程经公司股东大会审议通过后生效。
证券交易所上市交易之日起实施
除上述条款修订及相关条款序号自动顺延或调整外，《公司章程》其他条款内容不变。本次修订后的《公司章程》尚需提交公司股东大会审议
批准，自股东大会审议之日起生效。修订后的《公司章程》全文详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。上述事项
尚需提交股东大会审议，待股东大会审议通过后，公司将向登记机关办理变更登记、章程备案等相关手续。
惠州仁信新材料股份有限公司
董事会
二〇二三年八月二十四日
