安信证券股份有限公司

               关于宁波星源卓镁技术股份有限公司

        首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见

    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为宁波
星源卓镁技术股份有限公司（以下简称“星源卓镁”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等相关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股份上市流
通事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、首次公开发行网下配售股份概况

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波星源卓镁技术股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2084 号），星源卓镁首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，并于 2022 年 12 月 15 日在深圳证
券交易所创业板上市。

    首次公开发行股票完成后公司总股本为 80,000,000 股，其中有流通限制或限
售安排的股份数量为 61,769,950 股，占总股本的比例为 77.21%；无流通限制及
限售安排的股份数量 18,230,050 股，占总股本的比例为 22.79%。本次上市流通
的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 1,043,206 股，占
总股本的 1.304%，限售期为自股票上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2023
年 6 月 15 日锁定期届满并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变动的情况。


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三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易
之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深圳证
券交易所上市交易之日起开始计算，对应的股份数量为 1,043,206 股，约占网下
发行总量的 10.0132%，约占本次公开发行股票总量的 5.2160%。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 6 月 15 日（星期四）。

    2、本次解除限售股份数量为 1,043,206 股，占公司总股本 1.304%。

    3、本次解除限售的股东户数为 5,739 户。

    4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

                     所持限售条件股    限售股占总股   本次解除限售    剩余限售股
 序号   限售股类型
                     份总股数（股）    本比例（%）      数量（股）    数量（股）
        首次公开发
    1   行网下配售         1,043,206          1.304       1,043,206            0
        限售股
    注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。




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五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

                          本次变动前                                 本次变动后
                                              本次变动增减数
      股份性质           数量        比例                           数量      比例
                                              量（+/-）（股）
                       （股）      （%）                          （股）      （%）
 一、有限售条件股份   61,769,950     77.21          -1,043,206   60,726,744     75.91
 其中：首发前限售股   60,000,000     75.00                  0    60,000,000     75.00
 首发后限售股          1,769,950       2.21         -1,043,206     726,744        0.91
 二、无限售条件股份   18,230,050     22.79          1,043,206    19,273,256     24.09
 三、总股本           80,000,000    100.00                  0    80,000,000    100.00
    注：本表格为公司初步测算结果，实际变动情况以限制性股票解锁事项完成后中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司出具的最新股本结构表为准。


六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：星源卓镁首次公开发行网下配售限售股上市流通申
请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等相关规定以及股东承诺的内容；星源卓镁与本
次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对星源卓镁首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无
异议。




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   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宁波星源卓镁技术股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：

                   程洁琼               乔岩




                                         安信证券股份有限公司（盖章）




                                                     2023 年 6 月 12 日




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