深圳安培龙科技股份有限公司

关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建

                       立健全及运行情况的说明

    深圳安培龙科技股份有限公司（以下简称“安培龙”或“公司”）根据《公
司法》《证券法》等相关规定，公司建立了规范的股东大会、董事会和监事会等
内部治理结构。股东大会、董事会和监事会按照制度要求规范运行，董事、监事
和高级管理人员勤勉尽责，切实地行使权利，并履行义务。

    （一）股东大会运行情况

    2015 年 6 月 20 日，公司召开安培龙创立大会暨第一次股东大会，审议通过
了《公司章程》《股东大会议事规则》，对股东大会的一般规定、股东大会提案与
通知、股东大会的议事程序、决议和表决、会议记录、决议的执行等内容进行了
明确规定。

    报告期初至本说明签署日，公司共召开 17 次股东大会，在议事程序、表决
方式和决议内容等方面均符合《公司章程》《股东大会议事规则》及有关法律法
规的规定。

    （二）董事会运行情况

    2015 年 6 月 20 日，公司召开安培龙创立大会暨第一次股东大会，审议通过
了《公司章程》《董事会议事规则》，对董事会会议的召集、召开、表决程序、会
议记录等内容进行了明确规定。

    公司设董事会，对股东大会负责。截至本说明签署日，董事会由 8 名董事组
成，其中独立董事 3 名，董事长 1 名。

    报告期初至本说明签署日，公司共召开 38 次董事会会议，在议事程序、表
决方式和决议内容等方面均符合《公司章程》《董事会议事规则》及有关法律法
规的规定。

    （三）监事会运行情况

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    2015 年 6 月 20 日，公司召开安培龙创立大会暨第一次股东大会，审议通过
了《公司章程》《监事会议事规则》，对监事会会议的召集、召开、表决程序、会
议记录等内容进行了明确规定。

    公司设监事会，截至本说明签署日，监事会由 3 名监事组成，其中职工代表
监事 1 名。

    报告期初至本说明签署日，公司共召开 25 次监事会会议，在议事程序、表
决方式和决议内容等方面均符合《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律法
规的规定。

    （四）独立董事履职情况

    为规范公司的运作，完善内部制度，根据《公司法》《证券法》以及《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，公司分别于 2020 年 12
月 1 日、2021 年 12 月 20 日召开 2020 年第四次临时股东大会、2021 年第六次临
时股东大会，选举了 3 名独立董事，并通过了《独立董事工作制度》，对独立董
事的职权范围作出了相应的规定。

    公司独立董事自聘任以来，严格按照《独立董事工作制度》等相关文件要求，
认真履行职权，准时出席了历次董事会会议，为公司的重大决策提供专业及建设
性的意见，认真监督管理层的工作，对公司依照法人治理结构规范运作起到了积
极的促进作用。

    （五）董事会秘书履职情况

    公司设立董事会秘书，由董事会聘任，对董事会负责。2020 年 3 月 2 日，
公司召开第二届董事会第六次会议，聘任了公司第二届董事会的董事会秘书。
2021 年 12 月 20 日，公司召开第三届董事会第一次会议，聘任了公司第三届董
事会的董事会秘书。

    公司制定了《董事会秘书工作细则》，该制度规定了董事会秘书的任职资格、
董事会秘书的职责、董事会秘书的任免等。

    公司董事会秘书依据《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关法律法规

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与公司规章制度，负责公司信息披露事务、组织筹备董事会会议和股东大会等工
作，对公司的规范运作起到了重要作用。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《深圳安培龙科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监事
会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之签章页）




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