南京波长光电科技股份有限公司
                           董事会秘书工作规则


                                第一章 总则
    第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）等法律、法规、
规章、规范性文件及《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，制定本规则。
    第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及
本规则的有关规定。


                第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序
    第三条 董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事
会秘书作为公司与交易所之间的指定联络人，负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
    第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事会
秘书任期三年，任期届满可以续聘。
    第五条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规
定的其他高级管理人员担任。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会
秘书，但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。
    第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出
时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
    第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：


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    （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高级
管理人员的情形；
    （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场
禁入措施，期限尚未届满；
    （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员，期限尚未届满；
    （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
    （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
    （六）本公司现任监事；
    （七）法律法规、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以
及是否存在影响上市公司规范运作的情形，并提示相关风险。
    违反本条规定的，董事会秘书聘任无效。董事会秘书在任职期间出现本条情形
的，应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事
实发生后应当立即按规定解除其职务。
    第八条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书并及时公告。
    公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及
在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除
外。
    第九条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起1个月内
解聘董事会秘书：
    （一）出现本规则第七条所规定情形之一的；
    （二）连续三个月以上不能履行职责的；
    （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失的；
    （四）违反法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》，给公司或者股东
造成重大损失的。
    董事会秘书可以在任期届满以前提出辞职，辞职应当提交书面辞职报告，不得


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通过辞职等方式规避其应当承担的职责。董事会秘书的辞职自辞职报告送达董事会
时生效。
    第十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原
因并公告。
    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所
提交个人陈述报告。
    第十一条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司
监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
    第十二条 公司原则上应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事
会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一
名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书
人选。公司董事会秘书空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在
代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
    第十三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不
当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。


                        第三章 董事会秘书的职责
    第十四条 公司设立证券投资部为信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。
    第十五条 董事会秘书的主要职责是：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
    （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
    （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向


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深圳证券交易所报告并公告；
    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易
所问询；
    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和深圳证券交易所相
关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《创业板上市规则》
《规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出
的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实向深圳证券交易所报告；
    （八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他
职责。
    第十六条 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事及其他高
级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作，对
于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。董事会秘
书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查
阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
    第十七条 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直
接向证券监管机构以及深圳证券交易所报告。
    第十八条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书或者第十五条规
定代行董事会秘书职责的人员负责与监管机构联系，办理信息披露与股权管理事务。


                                第四章 附则
    第十九条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语
的含义相同。
    第二十条 本规则未尽事宜或本规则与有关法律、法规、规章、规范性文件及
《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章
程》的规定为准。
    第二十一条 本规则由公司董事会审议通过后生效。


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第二十二条 本规则由公司董事会负责解释和修订。




                                        南京波长光电科技股份有限公司
                                                   2023 年 12 月 26 日




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