杭州民生健康药业股份有限公司

关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股

                         东投票机制建立情况

    一、信息披露和投资者关系

    （一）信息披露制度和流程

    为加强公司信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，公司根据《公司
法》《证券法》深圳证券交易所和中国证监会的有关规定，制定了《信息披露管
理制度》和《投资者关系管理办法》。该制度明确了信息披露的内容、程序、管
理、责任追究机制，明确了公司管理人员在信息披露和投资者关系管理中的责任
和义务。该制度有助于加强公司与投资者之间的信息沟通，提升规范运作和公司
治理水平，切实保护投资者的合法权益。公司建立并逐步完善公司治理与内部控
制体系，组织机构运行良好，经营管理规范，保障投资者的知情权、决策参与权，
切实保护投资者的合法权益。

    （二）投资者沟通渠道的建立情况

    公司设置了证券部负责信息披露和投资者关系管理工作，主管负责人为董事
会秘书。为确保与投资者沟通渠道畅通，为投资者依法参与公司决策管理提供便
利条件，董事会秘书将负责接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公
司披露的资料等。

    （三）未来开展投资者管理的规划

    公司将按照《公司法》《证券法》《创业板上市规则》等相关法律法规和公司
制订的上市后适用的《公司章程》《投资者关系管理办法》的规定，建立良好的
投资者关系管理制度并严格执行，为投资者尤其是中小投资者在获取公司信息、
享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等方面提供制度保障，切实保护投资
者权益。
    二、股利分配决策程序

    （一）利润分配原则

    公司充分考虑对投资者的回报，每年按公司当年实现的可供分配利润的一定
比例向股东分配股利，公司利润分配政策的基本原则为：

    1、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回
报，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展；

    2、公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者
的意见；

    3、公司按照合并报表当年实现的归属于公司股东的可分配利润的规定比例
向股东分配股利；

    4、公司优先采用现金分红的利润分配方式。

    （二）利润分配形式及时间间隔

    公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合的方式或法律、法规允
许的其他方式分配利润，分配的利润不得超过累计可分配利润的范围。具备现金
分红条件的，公司优先考虑采取现金方式分配利润。

    公司原则上每年度进行一次现金分红，董事会可以根据公司的盈利规模、现
金流状况、发展阶段及资金需求等情况提议公司进行中期现金分红。

    （三）现金分红的具体条件

    1、公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕，实施现
金分红不会影响公司后续持续经营；

    2、公司累计可供分配利润为正值；

    3、公司审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

    （四）现金分红的比例

    1、在符合现金分红的条件且公司未来十二个月内无重大资金支出发生的情
况下，公司每个年度以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的可分配利润的
10％。

    2、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按本章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：

    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80％；

    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％；

    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％。

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前述规定处理。

    （五）发放股票股利的具体条件

    公司采用股票股利进行利润分配的，应当考虑公司成长性、每股净资产的摊
薄等真实合理因素。公司经营情况良好，且董事会认为公司股本规模与公司规模
不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分
红的条件下，根据公司的累计可分配利润、公积金及现金流情况提出股票股利分
配预案。

    （六）利润分配的决策程序和机制

    1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合本章程的规定、公司财务经营
情况提出、拟定，并经全体董事过半数表决通过后提交股东大会批准；

    2、公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金
分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事
应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接
提交董事会审议；

    3、股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答
复中小股东关心的问题；股东大会对利润分配方案进行审议时，除设置现场会议
投票外，公司应为股东提供网络投票方式以方便中小股东参与表决；

       4、监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情
况及决策程序进行监督。监事会应对利润分配预案、利润分配政策的修改进行审
议；

       5、公司上一个会计年度实现盈利，但董事会未提出年度现金分红预案的，
公司董事会应当在年度报告中披露未分配现金红利的原因及未用于分配现金红
利的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；

       6、公司存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的
现金红利，以偿还其占用的资金。

       （七）利润分配方案的实施

    公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。

       （八）利润分配政策的调整

    若公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展需要或因外部经营环境、自
身经营状况发生较大变化，需要调整或者变更利润分配政策的，董事会应当经过
详细论证后，以股东权益保护为出发点拟定利润分配调整政策。

    公司利润分配政策的修改由公司董事会向公司股东大会提出，并经出席股东
大会的股东所持表决权的 2/3 以上表决通过。独立董事应当对利润分配政策的修
改发表意见。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规
定。

       （九）利润分配信息披露机制

    公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案
和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求，
分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是
否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，
中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，
还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合法、合规和透明等。

    三、股东投票机制建立情况

    为保障投资者参与重大决策和选择管理者等方面的权利，公司在《公司章程
（草案）》《股东大会议事规则》等规章制度中作出以下规定：

    （一）累积投票制

    董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。股东大会就选举董
事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投
票制。控股股东控股比例在 30%以上时，或者股东大会选举两名或两名以上董事
或监事时应当实行累积投票制。

    （二）中小投资者单独计票机制

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    （三）网络投票方式安排

    股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

    （四）征集投票权安排

    公司董事会、独立董事、持有 1％以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构可以征集
股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁
止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低
持股比例限制。
    （此页无正文，为《杭州民生健康药业股份有限公司关于落实投资者关系管
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